经纬辉开：董事会秘书工作细则（2022年1月）

　　　　　　　　天津经纬辉开光电股份有限公司

　　　　　　　　　　　 董事会秘书工作细则

　　　　　　　　　　　　　　　 第一章　　 总则

　　第一条　 为保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中

华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以

下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创

业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号――创业板

上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范运作指引》和《天津经纬辉开光电

股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）以及国家规定的相关法律、法规

和规范性文件的有关规定，制定本工作细则。

　　第二条　 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董

事会负责。董事会秘书应当遵守公司章程，承担高级管理人员的有关法律责任，

对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。

　　　　　　　　　　 第二章　　董事会秘书的任职资格

　　第三条　 公司董事会秘书的任职资格：

　　（一）董事会秘书应当具有大学专科以上学历，并从事秘书、管理、股权事

务等工作三年以上的工作经验。

　　（二）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企

业管理等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律、法规、

规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。公司聘任的会

计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书。

　　（三）董事会秘书应当取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。具

有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：

　　1、《公司法》第一百四十六条规定的任何一种情形；

　　2、最近三年受到过中国证监会的行政处罚；

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　　3、最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；

　　4、本公司现任监事；

　　5、深圳证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

　　　　　　　　　　　　 第三章　 董事会秘书的职责

　　第四条　 董事会秘书的主要职责是：

　　(一)负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披

露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；

　　(二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机

构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体等之间的信息沟通；

　　(三)组织筹备董事会会议和股东大会，准备和提交有关会议文件和资料；参

加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会

议记录工作并签字确认；

　　(四) 负责与公司信息披露有关的保密工作，制订保密措施，促使董事、监

事和其他高级管理人员以及相关知情人员在信息披露前保守秘密，并在内幕信息

泄露时及时采取补救措施，同时向深圳证券交易所报告；

　　(五)关注公共媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券

交易所所有问询；

　　(六)组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规及深圳证券交易所其

他相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；

　　(七)督促董事、监事和高级管理人员遵守证券法律法规、深圳证券交易所其

他相关规定及公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作

出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实地向深圳证券交易所报告；

　　（八）负责保管公司股东、董事、监事及高级管理人员名册，控股股东及董

事、监事和高级管理人员持有本公司股票的资料，以及股东大会、董事会会议文

件和会议记录等；

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　　(九)《公司法》、《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其

他职责；

　　第五条　 公司董事或其他高级管理人员可以兼任公司董事会秘书。

　　第六条　 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、其他

高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为

履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查

阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信

息。董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或严重阻挠时，可以直接向深

圳证券交易所报告。

　　　　　　　　　　 第四章　 董事会秘书的聘任和解聘

　　第七条　 董事会秘书经董事长提名，由董事会聘任或解聘。董事兼任董事会

秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事

会秘书的人不得以双重身份作出。

　　第八条　 公司应当在聘任董事会秘书的董事会会议召开五个交易日之前，向

深圳证券交易所报送下述资料：

　　（一）董事会推荐书，包括被推荐人（候选人）符合《深圳证券交易所股票

上市规则》规定的董事会秘书任职资格的说明、现任职务和工作表现等内容；

　　（二）候选人的个人简历和学历证明复印件；

　　（三）候选人取得的深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书复印件。深

圳证券交易所对董事会秘书候选人任职资格未提出异议的，公司召开董事会会

议，聘任董事会秘书。

　　第九条　 公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书

不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并行使相应权力。在此期间，

并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。证券事务代表应当

取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证书。

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　　　 第十条　　 公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向深圳证

券交易所提交下述资料：

　　　 （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议；

　　　 （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、住宅电话、

移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等；

　　　 （三）董事长的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专

用电子邮件信箱地址等。

　　　 上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资

料。

　　　 第十一条　　 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由,不得无故将其解聘。董

事会秘书

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