上海电气：上海电气2021年第一次临时股东大会会议资料（更新版）

上海电气集团股份有限公司

2021 年第一次临时股东大会

　　　　会议资料

　　　　二�二一年五月

　　　　　　　　　　　　　目　　　 录

注 意 事 项 …………………………………………2

1、关于上海电气集团股份有限公司修订公司章程的预案 ……….3

2、关于选举干频先生为公司董事的议案 …………………..10

　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　 上海电气集团股份有限公司

　　　　　　　 2021 年第一次临时股东大会

　　　　　　　　　　　注 意 事 项

　　为了维护全体股东的合法权益，保证大会顺利进行，根据

《上市公司股东大会规则》及本公司《股东大会议事规则》，特

制定本注意事项。

　　1、本次大会公司设立大会秘书处，具体负责大会有关程序

方面的事宜。

　　2、董事会以维护股东的合法权益、确保大会正常秩序和议事

效率为原则，认真履行《公司章程》中规定的职责。

　　3、本次大会采取现场投票的表决方式。

　　4、本次会议审议的第一项为特别决议案，根据相关法律法规，

须出席本次股东大会会议具有表决权股东 2/3 以上投票赞成才能

通过。第二项议案为普通决议案，根据相关法律法规，须出席本次

股东大会会议具有表决权股东 1/2 以上投票赞成才能通过。

　　5、股东参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权

利。根据公司股东大会议事规则的规定，除非征得大会主席同意，

每位股东发言不得超过两次，第一次发言的时间不得超过五分钟，

第二次不得超过三分钟。股东要求发言时不得打断会议报告人的

报告或其他股东的发言。

　　6、股东参加股东大会应当认真履行其法定义务，不得侵犯其

他股东的权益，不得扰乱大会的正常秩序。

　　　　　　　　　　　　　　2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　议案一

关于上海电气集团股份有限公司修订公司章程的预案

各位股东：

　　为完善公司治理结构，进一步提升公司治理质量和效益，根据《中

华人民共和国公司法》 2018 年 10 月修正）、 上市公司治理准则》 2018

年 9 月修订）、《上市公司章程指引》（2019 年 4 月修订）、《中华人民共

和国证券法》（2019 年 12 月修订）等法律法规和规范性文件，结合 2019

年 10 月 17 日国务院发布的《关于调整适用在境外上市公司召开股东

大会通知期限等事项规定的批复》的文件要求，以及公司 2020 年实施

的回购注销部分 A 股限制性股票、回购注销部分 H 股股份事项和公司

发行的可转换公司债券部分完成转股等实际情况，拟对《公司章程》及

《公司章程》附件《股东大会议事规则》中的部分条款做出如下修订：

　　　　　　　修订前　　　　　　　　　　　　　　　修订后

第二十条　　　　　　　　　　　　　　 第二十条

　　　在 2008 年首次新增境内上　　　　　　 在 2008 年首次新增境内上

市人民币普通股、2010 年非公开　　　　市人民币普通股、2010 年非公开

发 行境 内上 市人民 币普 通股 、　　 发 行境 内上 市人民 币普 通股 、

2015 年公司在境内发行可转换公　　　　2015 年公司在境内发行可转换公

司债券部分完成转股、2016 年向　　　　司债券部分完成转股、2016 年向

上海电气（集团）总公司发行股份　　　 上海电气（集团）总公司发行股份

购买资产、2017 年向上海电气（集　　　购买资产、2017 年向上海电气（集

团）总公司发行股份购买资产并　　　　 团）总公司发行股份购买资产并

募集配套资金以及 2019 年公司 A　　　 募集配套资金、2019 年公司 A 股

股限制性股票激励计划完成限制　　　　 限制性股票激励计划限制性股票

性股票授予后，公司的注册资本　　　　 授予、2020 年公司回购注销部分

调 整 为 人 民 币 15,152,461,836　　 A 股限制性股票以及 2020 年公司

元（截至 2019 年 9 月 30 日止）。　　回购注销部分 H 股股份后，公司

公司变更注册资本的，应依照中　　　　 的注册资本调整为人民币

国有关法律法规的规定办理相关　　　　 15,705,971,092 元（截至 2021 年

　　　　　　　　　　　　　　　　　3

手续。　　　　　　　　　　　　　　　2 月 1 日止）。公司变更注册资本

　　　　　　　　　　　　　　　　　　的，应依照中国有关法律法规的

　　　　　　　　　　　　　　　　　　规定办理相关手续。

第四十四条　　　　　　　　　　　　　第四十四条

　　……　　　　　　　　　　　　　　……

　　公司董事、监事、高级管理人　　　公司董事、监事、高级管理人

员、持有公司股份 5%以上的股东， 员、持有公司股份 5%以上的股东，

将其持有的公司股票在买入后六 将其持有的公司股票或者其他具

个月内卖出，或者在卖出后六个 有股权性质的证券在买入后六个

月内又买入，由此所得收益归公 月内卖出，或者在卖出后六个月

司所有，公司董事会将收回其所 内又买入，由此所得收益归公司

得收益。但是，证券公司因包销购 所有，公司董事会将收回其所得

入售后剩余股票而持有公司股份 收益。但是，证券公司因购入包销

5%以上的，卖出该股票不受六个 售后剩余股票而持有公司股份 5%

月时间限制。　　　　　　　　　　以上的，以及有中国证监会规定

　　……　　　　　　　　　　　　的其他情形除外。前款所称董事、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　监事、高级管理人员、自然人股东

　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有的股票或者其他具有股权性

　　　　　　　　　　　　　　　　　　质的证券，包括其配偶、父母、子

　　　　　　　　　　

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