港股科技：招募说明书

嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资

　　　　　　 基金（QDII）

　　　　　　　 招募说明书

　　　　 基金管理人：嘉实基金管理有限公司

　　　　 基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　　　　　　二○二一年五月

　　　　　　　 嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　重要提示

　　本基金经2021年4月28日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实恒生科技交易型开放

式指数证券投资基金（QDII）注册的批复》（证监许可【2021】1541号）注册募集。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购或申购基金份额时应认真阅

读本招募说明书。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所

持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面

了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中

出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统

性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

风险、本基金的特定风险等等。本基金为被动式投资的股票型指数基金，跟踪恒生科技指数，

主要投资于标的指数成份股及备选成份股，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的

风险收益特征相似。投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机

构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。

　　本基金标的指数为恒生科技指数。

　　（1）指数样本空间

　　包括于香港交易所主板上市的大中华公司股票，不包括外国公司和根据香港交易所主板

上市规则第 21 章上市之投资公司。

　　（2）选样方法

　　属于以下恒生行业分类系统的行业类别：工业、非必需性消费、医疗保健业、金融业、

资讯科技业；与网络 (包括移动通讯) 、金融科技、云端、电子商贸、数码等科技主题高度

相关；符合以下至少一项要求：利用科技平台营运 (如网络或移动通讯平台)；研究发展开

支占收入之比例 >= 5%；或年度收入同比增长 >= 10%。最终选择市值排名最高的30只证券

为成份股。

　　有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见恒生指数有限公司网站，网址：

www.hsi.com.hk/schi。

　　本基金投资于港股，会面临因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来

　　　　　　　　 嘉实恒生科技交易型开放式指数证券投资基金（QDII）招募说明书

的特有风险，具体请见本招募说明书“风险揭示”章节。本基金属股票型基金，预期风险与

收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

　　投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料

概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性

判断市场，谨慎做出投资决策。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资

本金不受损失。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目 录

一、绪 言 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 1

二、释 义 ……………………………………………………………………………………………………………………….. 2

三、风险揭示…………………………………………………………………………………………………………………… 7

四、基金的投资 ……………………………………………………………………………………………………………… 15

五、基金管理人 ……………………………………………………………………………………………………………… 24

六、基金的募集 ……………………………………………………………………………………………………………… 35

七、基金合同的生效 ………………………………………………………………………………………………………. 38

八、基金份额的上市交易………………………………………………………………………………………………… 39

九、基金份额的申购、赎回 ……………………………………………..

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