渤海汇金兴荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议

渤海汇金汇裕 87 个月定期开放债券型证券投资基金　　　　托管协议

　　　 渤海汇金兴荣一年定期开放债券型

　　　　　　 发起式证券投资基金

　　　　　　　　　 托管协议

　　【本基金不向个人投资者公开销售】

　　　　　 基金管理人：渤海汇金证券资产管理有限公司

　　　　　　　　　 基金托管人：兴业银行股份有限公司

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渤海汇金兴荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金　　　　　　　托管协议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　 录

一、基金托管协议当事人 ………………………………………. 4

二、基金托管协议的依据、目的和原则 ……………………………. 6

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 …………………….. 7

四、基金管理人对基金托管人的业务核查 …………………………. 13

五、基金财产的保管 …………………………………………. 14

六、指令的发送、确认及执行 ………………………………….. 17

七、交易及清算交收安排 ……………………………………… 21

八、基金资产净值计算和会计核算 ………………………………. 28

九、基金收益与分配 …………………………………………. 34

十、基金信息披露 …………………………………………… 36

十一、基金费用与税收 ……………………………………….. 39

十二、基金份额持有人名册的保管 ………………………………. 41

十三、基金有关文件档案的保存 ………………………………… 42

十四、基金管理人和基金托管人的更换 …………………………… 43

十五、禁止行为 …………………………………………….. 46

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 ……………………. 48

十七、违约责任 …………………………………………….. 50

十八、争议解决方式 …………………………………………. 51

十九、托管协议的效力 ……………………………………….. 52

二十、其他事项 …………………………………………….. 53

二十一、托管协议的签订 ……………………………………… 54

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渤海汇金兴荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金　　　　　　　托管协议

　　 鉴于渤海汇金证券资产管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存

续的有限公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟

募集发行渤海汇金兴荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金；

　　 鉴于兴业银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，

按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

　　 鉴于渤海汇金证券资产管理有限公司拟担任渤海汇金兴荣一年定期开放债券

型发起式证券投资基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司拟担任渤海汇金兴

荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金托管人；

　　 为明确渤海汇金兴荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金的基金管理人

和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；

　　 除非另有约定，《渤海汇金兴荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金基

金合同》（以下简称“基金合同”）中定义的术语在用于本托管协议时应具有相

同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。

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渤海汇金兴荣一年定期开放债券型发起式证券投资基金　　　　　　　　　托管协议

　　　　　　　　　　　　　　　一、基金托管协议当事人

　　 （一）基金管理人

　　 名称：渤海汇金证券资产管理有限公司

　　 住所：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号基金小镇对冲基金中

心 506

　　 法定代表人：刘嫣

　　 设立日期：2016 年 5 月 18 日

　　 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会，证监许可[2016]3 号

　　 组织形式：有限责任公司（法人独资）

　　 注册资本：11 亿元人民币

　　 存续期限：持续经营

　　 联系电话：022-23861521

　　 （二）基金托管人

　　 名称：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）

　　 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号

　　 办公地址：上海市银城路 167 号

　　 邮政编码：200120

　　 法定代表人：陶以平（代为履行法定代表人职权）

　　 成立日期：1988 年 8 月 22 日

　　 批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行总行，银复〔1988〕347 号

　　 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号

　　 组织形式：股份有限公司

　　 注册资本：207.74 亿元人民币

　　 存续期间：永续经营

　　 经营范围：吸收公众

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