康恩贝：财通证券持续督导意见（2021年第一季度)

　　　财通证券股份有限公司

　　　　　　　关于

浙江省中医药健康产业集团有限公司

　　　　　　　收购

　 浙江康恩贝制药股份有限公司

　　　　　　　 之

　　　　　持续督导意见

　　　　　　财务顾问

　　　　 二零二一年四月

　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　 声明与承诺

　　财通证券股份有限公司接受浙江省中医药健康产业集团有限公司委托，担任

其 2020 年收购浙江康恩贝制药股份有限公司控制权之财务顾问。根据《上市公

司收购管理办法》的相关规定，本财务顾问自收购人公告上市公司收购报告书至

收购完成后 12 个月内对收购人及被收购公司履行持续督导职责。

　　本财务顾问根据《上市公司收购管理办法》、《上市公司并购重组财务顾问业

务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等规定，按照证券

行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度并经过审慎核

查，结合康恩贝 2021 年第一季度报告出具本持续督导意见。

　　本持续督导意见根据收购人及上市公司提供的相关材料编制，收购人及上市

公司均已向本财务顾问保证，其所提供的为出具本持续督导意见所依据的所有文

件和材料真实、准确、完整，不存在重大遗漏、虚假记载或误导性陈述，并对其

真实性、准确性和完整性负责。

　　本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导

意见所做出的任何投资决策而产生相应风险，本财务顾问不承担任何责任。本财

务顾问未委托或授权其他任何机构个人提供未在本持续督导意见中列载的信息

和对本持续督导意见做任何解释或者说明。

　　本财务顾问提请投资者认真阅读康恩贝发布的相关定期报告及其他临时公

告文件。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　　录

释义 ……………………………………………………………………………………………………………………………….. 4

一、上市公司权益变动情况 …………………………………………………………………………………………….. 5

　　（一）权益变动概况 …………………………………………………………………………………………………… 5

　　（二）权益变动的公告情况…………………………………………………………………………………………. 5

　　（三）财务顾问核查意见…………………………………………………………………………………………….. 6

二、收购人及上市公司规范运作情况 ………………………………………………………………………………. 6

　　（一）收购人及上市公司规范运作情况 ……………………………………………………………………….. 6

　　（二）财务顾问核查意见…………………………………………………………………………………………….. 6

三、收购人履行公开承诺的情况 ……………………………………………………………………………………… 6

　　（一）公开承诺履行情况…………………………………………………………………………………………….. 6

　　（二）财务顾问核查意见…………………………………………………………………………………………….. 7

四、收购人落实后续计划的情况 ……………………………………………………………………………………… 7

　　（一）后续计划落实情况…………………………………………………………………………………………….. 7

　　（二）财务顾问核查意见…………………………………………………………………………………………… 11

五、提供担保或借款的情况 …………………………………………………………………………………………… 11

六、收购中约定的其他义务的履行情况 …………………………………………………………………………

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