祥源文化：关于浙江祥源文化股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书

　　　　　　　　　　　　　浙江六和律师事务所

　　　　　　　　　 关于浙江祥源文化股份有限公司

　　　　　　　　　2020 年年度股东大会的法律意见书

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　浙六和法意（2021）第 0285 号

　　致：浙江祥源文化股份有限公司

　　根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）《中华人民共和国公

司法》 （下称“《公司法》 ”）和中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会

规则》等法律、法规和规范性文件的要求及《浙江祥源文化股份有限公司章程》

（下称 “《公司章程》”）的规定，浙江六和律师事务所（下称 “本所 ”）接受

浙江祥源文化股份有限公司（下称“祥源文化”或“公司”）的委托，指派蒋�律师、

孙莹律师参加祥源文化 2020 年年度股东大会，对本次股东大会的召集和召开

程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真

审查，并出具本法律意见书。

　　本法律意见书仅供祥源文化 2020 年年度股东大会之目的使用。本所律师同

意将本法律意见书随祥源文化本次股东大会其他信息披露资料一并公告。

　　本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德

规范 和勤勉尽责的精神，出席了祥源文化 2020 年年度股东大会，对祥源文化

本次股东大会所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，现出具

法律意见如下：

　　一、本次股东大会的召集、召开程序

　　（一）经本所律师核查，祥源文化本次股东大会由董事会提议并召集，召开

本次股东大会的通知已于 2021 年 4 月 10 日在相关媒体和网站上进行了公告。

　　根据祥源文化公告的《浙江祥源文化股份有限公司关于召开 2020 年年度股

东大会的通知》（以下简称“会议通知”），提请本次股东大会审议的事项为：

　　1、审议《公司 2020 年董事会工作报告》；

　　2、审议《公司 2020 年监事会工作报告》；

　　3、审议《公司 2020 年年度报告》全文及摘要；

　　4、审议《公司 2020 年年度财务决算报告》；

　　5、审议《公司 2020 年年度利润分配预案》；

　　6、审议《关于公司 2020 年度日常关联交易情况及 2021 年度日常关联交易

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预计的议案》；

　　7、审议《关于授权使用闲置自有资金购买理财产品的议案》；

　　8、审议《关于为公司董事、监事及高级管理人员购买董监高责任险的议案》。

　　其中，议案 6 涉及关联股东回避表决，应回避表决的关联股东名称为：浙

江祥源实业有限公司。

　　为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的

参与度，根据国务院办公厅《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护

工作的意见》(国办发〔2013〕110号)文件精神，本次股东大会全部议案均采用

中小投资者单独计票。

　　（二）根据会议通知，本次会议的相关情况为：

　　本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式。

　　现场会议召开时间为 2021 年 4 月 30 日下午 14：30，召开地点为浙江祥源

文化化股份有限公司会议室（地址：杭州市密渡桥路 1 号白马大厦 12 楼）。 网

络投票时间：通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行网络投票的具体

时间为：2021 年 4 月 30 日上午 9：15―9：25，9：30―11：30，下午 13：

00―15：00；通过互联网投票平台进行网络投票的具体时间为：2021 年 4 月 30

日 9：15-15：00 期间的任意时间。

　　 （三）经本所律师核查，本次股东大会已按照公告的召开时间、召开地点、

参 加会议的方式及召开程序进行，本次股东大会审议的议题和相关事项均已在

会议通 知中列明与披露，符合法律、法规及《公司章程》的规定。

　　二、本次股东大会出席会议人员的资格

　　　根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》及本次股东大会的会议通知，

出席本次股东大会的人员为：股东及股东代理人。根据会议通知，截止 2021 年

4 月 26 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的

公司全体股东均有权出席本次股东大会并可以以书面形式委托代理人出席会议

和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　经核查，出席本次股东大会表决的股东及股东代理人共计 5 人，共计代表

股份 253,004,377 股，占祥源文化股本总额的 40.8465%。其中，出席本次现场

会议的股东及股东代理人共 2 人，代表股份 241,788,258 股，占祥源文化股本总

额的 39.0357%；通过网络投票的股东 3 人，代表股份 11,216,119 股，占祥源文

化股本总额的 1.8108%。

　　出席本次股东大会表决的股东及股东代理人中，中小投资者（除公司董事、

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监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其

他股东） 共 3 人，代表股份 11,216,119 股，占祥源文化股本总额的 1.8108%。

　　基于上述核查，本所律师认为，祥源文化出席本次会议股东及股东代理人

资格符 合有关法律、法规和《公司章程》的规定，有权对本次会议的议案进行

审议、表决。

　　三、本次股东大会的表决程序

　　经查验，本次股东大会按照法律、法规和《公司章程》规定的表决程序，采

取现场投票及网络投票相结合的方式对本次会议的议题进行了表决， 并按《公

司章程》规定的程序进行监票，当场公布表决结果。出席会议的股东和股东代理

人对表决结果没有提出异议。各议案表决情况如下：

　　（一）《公司 2020 年董事会工作报告》的表决结果：

　　同意 253,004,377 股，合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

100.0000%；反对 0 股，合计占出席会议股东所持有效表决权股份总数的

0.0000%；弃权 0 股(因未投票默认弃权)，合计占出席会议股东所持有效表决权

股份总数的 0.0000%，该项提案获得通过。

　　其中中小投资者表决情况为：同意 11,216,119 股、反对 0 股、弃权 0 股(因

未投票默认弃权)，同意股份数占参与投票的中小投资者所持有效表决权股份总

数的 100.0000%。

　　（二）《公司 2020 年监事会工作报告》的表决结果：

　　同意 253,004,377 股，合计占

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