盟升电子：华泰联合证券有限责任公司关于成都盟升电子技术股份有限公司募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

　　　　　　　　　　华泰联合证券有限责任公司

关于成都盟升电子技术股份有限公司 2020 年度募集资金存

　　　　　　　　　　放和使用情况专项核查报告

　　华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称“盟升电子”、“公司”或“发

行人”）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上市公司监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上

海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

规则适用指引第 1 号――规范运作》等法律法规的规定，对盟升电子在 2020 年

度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于同意成都盟升电子技术股份有限公司首次

公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1361 号）核准，公司向社会公开发

行人民币普通股（A 股）股票 2,867.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民

币 41.58 元，募集资金总额人民币 1,192,098,600.00 元，扣除为发行股票所支付

的承销保荐费人民币 119,209,860.00 元（不含税金额）后的资金净额计人民币

1,072,888,740.00 元。上述募集资金于 2020 年 7 月 28 日存入公司开立在中国民

生银行股份有限公司成都分行营业部账号为 632161940 的账户中，在支付除承销

保荐费外的其他发行费用人民币 18,637,157.55 元（不含税金额）后，实际募集

资金净额人民币 1,054,251,582.45 元。

　　上述资金到位情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具

了《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZA90523 号）。

二、募集资金管理情况

　　为了规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《上海证

券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

适用指引第 1 号――规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，制定了《成

都盟升电子技术股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司 2019 年第六次临

时股东大会审议通过。

　　根据前述监管机构的规定以及《成都盟升电子技术股份有限公司募集资金管

理办法》的要求，公司在中国民生银行股份有限公司成都分行、中国建设银行股

份有限公司成都兴隆湖支行以及上海银行股份有限公司成都分行分别开设了募

集资金专项存储账户，公司子公司成都盟升科技有限公司在中国农业银行股份有

限公司成都长寿路支行开设了募集资金专项存储账户，公司子公司成都国卫通信

技术有限公司在中国民生银行股份有限公司成都分行开设了募集资金专项存储

账户，2020 年 7 月 28 日，公司与中国民生银行股份有限公司成都分行、保荐机

构华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。2020 年 7 月

29 日，公司分别与中国建设银行股份有限公司和上海银行股份有限公司、保荐

机构华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金三方监管协议》。2020 年 7

月 29 日，公司及子公司成都盟升科技有限公司、成都国卫通信技术有限公司分

别与中国民生银行股份有限公司和中国农业银行股份有限公司、保荐机构华泰联

合证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

　　根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并

严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协

议》的规定，公司（或子公司）一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的

金额超过 5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%的，

专户存储银行应及时通知保荐机构华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券

指定的保荐代表人陈劭悦、姜海洋可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司

专户的资料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

截止本报告出具日，《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四

方监管协议》履行状况良好。

　　截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

　 募集资金专户开户行　　　账户名称　　　　　　 账号　　　　　　　 金额（元）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 募集资金年度存放和使用情况专项核查报告

　　　　　募集资金专户开户行　　　　账户名称　　　　　　　　 账号　　　　　　　　 金额（元）

　　　　中国民生银行股份有限公　 成都盟升电子技

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 632161940　　　　　　　　2,306,562.13

　　　　司成都分行　　　　　　　 术股份有限公司

　　　　中国民生银行股份有限公　 成都国卫通信技

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 632163269　　　　　　　　 300,336.31

　　　　司成都分行　　　　　　　 术有限公司

　　　　上海银行股份有限公司成　 成都盟升电子技

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 03004178668　　　　　　　　 534,634.15

　　　　都分行　　　　　　　　　 术股份有限公司

　　　　中国建设银行股份有限公　 成都盟升电子技

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 51050111045700000165　　　　　　 35,617.16

　　　　

查看公告全文…