泓德裕鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

　　　　　泓德裕鑫纯债一年定期开放债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2021年04月23日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2021年04月30日

　　　　　　　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　　　　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称　　　　　　泓德裕鑫一年定开债券　　 基金代码　　　　　004196

基金简称C类份额　　 泓德裕鑫一年定开债券C　　基金代码C类份额　 004197

基金管理人　　　　　泓德基金管理有限公司　　 基金托管人　　　　中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上

基金合同生效日　　　2017年05月24日　　　　　　　　　　　　　　 暂未上市

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　市日期

基金类型　　　　　　债券型　　　　　　　　　 交易币种　　　　　人民币

运作方式　　　　　　定期开放式　　　　　　　 开放频率　　　　　一年定期开放

基金经理　　　　　　开始担任本基金基金经理的日期　　　　　　　 证券从业日期

李倩　　　　　　　　2017年05月24日　　　　　　　　　　　　　　 2009年07月01日

赵端端　　　　　　　2018年10月25日　　　　　　　　　　　　　　 2008年02月25日

　　注：《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理

人应当在定期报告中予以披露。

　　基金合同生效后发生以下任何一种情形时，本基金将根据基金合同第十九部分的约定进行基金

财产清算并终止：

　　（1）基金合同生效后，连续60个工作日出现基金资产净值低于5000万元。

　　（2）基金合同生效后，任一开放期最后一日日终，基金份额持有人数量少于200人。

　　（3）基金合同生效后，任一开放期最后一日日终，加上当日有效申购申请金额及基金转换中转

入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的基金资产净值低于5000万元。

　　由上述情形导致基金合同终止，无需召开基金份额持有人大会，但应依照《信息披露办法》的

有关规定在规定媒介上公告。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

　　（请投资者阅读《招募说明书》第九部分了解详细情况）

　　　　　　　　　　 本基金在保持资产流动性以及有效控制风险的基础上，通过积极主动的投资

投资目标

　　　　　　　　 管理，力争为持有人带来长期稳健的投资回报。

　　　　　　　　　　 本基金的投资范围包括国债、央行票据、金融债、企业债、短期融资券、超

　　　　　　　　 短期融资券、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转换债券）、可交换

　　　　　　　　 债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、资产支持证券、证券

　　　　　　　　 公司短期公司债券、中小企业私募债、债券回购和银行存款、货币市场工具、国

投资范围

　　　　　　　　 债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国

　　　　　　　　 证监会相关规定。

　　　　　　　　　　 本基金不直接参与股票、权证投资，但可持有因可转换债券转股所形成的股

　　　　　　　　 票（包括因持有该股票所派发的权证）以及因投资可分离债券而产生的权证。因

　　　　　　　上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在其可交易之日起30个交易日内卖

　　　　　　　出。

　　　　　　　　　　 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

　　　　　　　程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　　 基金的投资组合比例为：债券资产占基金资产的比例不低于80％。在每个开

　　　　　　　放期的前3个月和后3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金

　　　　　　　在封闭期内，每个交易日日终扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应保持

　　　　　　　不低于交易保证金一倍的现金；在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约

　　　　　　　需缴纳的交易保证金后，应保持现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资

　　　　　　　产净值的比例不低于5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

　　　　　　　款等。

　　　　　　　　　　 本基金的主要投资策略包括：类属资产配置策略、期限配置策略、利率策略、

　　　　　　　可转换债券投资策略、中小企业私募债投资策略、国债期货投资策略、证券公司

　　　　　　　短期公司债券投资策略等。

主要投资策　　　　　本基金通过对宏观经济变量和宏观经济政策进行分析，预测未来的利率趋

略　　　　　 势，判断证券市场对上述变量和政策的反应，并根据不同类属资产的风险来源、

　　　　　　　收益率水平、利息支付方式、类属资产收益差异、市场偏好以及流动性等因素，

　　　　　　　采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属

　　　　　　　资产的最优权数。

业绩比较基

　　　　　　　　　　 中国债券综合全价指数收益率

准

风险收益特　　　　　本基金为债券型基金，属证券投资基金中的较低风险品种，预期风险与预期

征C类份额　　收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

（二）投资组合资产配置图表／区域配置图表

（三）自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、 投资本基金涉及的费用

（一）基金销售相关费用

以下费用在认购／申购／赎回基金过程中收取：

（二）基金运作相关费用

以下费用将从基金资产中扣除：

费用类别　　　　　　

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