招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(二零二一年第一号)

招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)更

　新的招募说明书（二零二一年第一号）

　　　　 基金管理人：招商基金管理有限公司

　　　 基金托管人：中国农业银行股份有限公司

　　　　　　　　　　 招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书（二零二一年第一号）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　招商信用添利债券型证券投资基金（LOF）由招商信用添利债券型证券投资基金转型而

来。

　　招商信用添利债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 5 月 14 日《关于

核准招商信用添利债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可〔2010〕645 号文）核准公

开募集。《招商信用添利债券型证券投资基金基金合同》于 2010 年 6 月 25 日正式生效。基

金为契约型开放式。

　　根据《招商信用添利债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，“本基金合同生效后

五年内（含五年）为封闭期，封闭期间投资者不能申购赎回本基金份额，但可在本基金上市

交易后通过证券交易所转让基金份额。在封闭期届满日后进入转换运作方式过渡期，转换

运作方式过渡期至少二十个开放日或者交易日。在转换运作方式过渡期届满日前的 30 个工

作日或封闭期届满日之前，基金管理人将以现场或通讯方式召开基金份额持有人大会，投

票决定是否同意本基金继续封闭五年。如果基金份额持有人大会依据有关法律法规和本基

金合同第十章的相关规定成功召开并决定继续封闭，经中国证监会核准，则本基金继续封

闭，即在转换运作方式过渡期届满的次日起开始下一个五年封闭期。如果基金份额持有人

大会未能依据有关法律法规和本基金合同第十章的相关规定成功召开或基金份额持有人大

会上本基金继续封闭的决议未获得通过，经中国证监会核准，则本基金在转换运作方式过

渡期届满的次日起转为上市开放式基金（LOF），投资者可进行基金份额的申购与赎回，一

旦本基金转为上市开放式基金（LOF）后，本基金将以上市开放式基金的模式持续运作，无

需每隔五年召开一次基金份额持有人大会决定基金运作方式。”

　　招商信用添利债券型证券投资基金基金份额持有人大会已于 2015 年 6 月 16 日在北京召

开。出席该次大会的基金份额持有人（或其代理人）所代表份额未达到占权益登记日基金总

份额的 50%以上（含 50%）的要求，不能满足法定开会条件，故该次基金份额持有人大会召

开失败。根据《招商信用添利债券型证券投资基金基金合同》的相关规定，基金份额持有人

大会召开失败的情况下，招商信用添利债券型证券投资基金将在封闭期届满日后进入转换

运作方式过渡期，并在转换运作方式过渡期届满的次日起转为上市开放式基金（LOF）。

　　招商信用添利债券型证券投资基金封闭期到期日为 2015 年 6 月 25 日。自封闭期到期日

次日（即 2015 年 6 月 26 日）起进入转换运作方式过渡期，转换运作方式过渡期的期限为

2015 年 6 月 26 日至 7 月 29 日。自 2015 年 7 月 30 日起，招商信用添利债券型证券投资基

金转为上市开放式基金（LOF），并更名为招商信用添利债券型证券投资基金（LOF）（以下

简称“本基金”）。

　　招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内

容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核

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准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前

所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求独立及专业的财务意见。

　　当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，

可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等有关章节。侧袋机

制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请

基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。

　　投资有风险，过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并

不构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明

书。

　　《基金合同》生效后，基金招募说明书信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工

作日内，更新基金招募说明书，并登载在指定网站上。基金招募说明书其他信息发生变更

的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人可以不再更新基金招募

说明书。

　　关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后

开始执行。

　　本基金本次更新招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》

和修订后的基金合同及托管协议对相关信息进行了更新，更新截止日为 2021 年 4 月 27 日。

除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2020 年 6 月 10 日，有关财务和业绩表

现数据截止日为 2020 年 3 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

§1 绪言…………………………………………………………………………………………………………………………… 5

§2 释义…………………………………………………………………………………………………….

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