东旭光电：东旭光电2020年度监事会工作报告0

　　　　　　　　　　 东旭光电科技股份有限公司

　　　　　　　　　　　 2020 年度监事会工作报告

　　 2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上

市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性

文件要求，认真履职，通过列席董事会会议、股东大会，参与了公司重大经营决

策讨论，对公司董事会、全体董事、高级管理人员的履职情况进行了监督,对股

东大会决议执行情况及公司财务运作、利润分配等经营活动进行了监督。2020

年度监事会的工作情况如下：

　　 一、监事会的会议情况

　　 2020 年度，监事会共召开了 7 次会议，任职监事均出席了相应会议，会议

情况如下：

序

　　　　届次　　　　　　会议时间　　　　　　　　　　　　　主要议题

号

　　 第九届监事会　　　　　　　　　　　　《关于终止发行股份购买资产暨关联交易事项

1　　　　　　　　　 2020 年 4 月 3 日

　　 第六次会议　　　　　　　　　　　　　的议案》

　　 第九届监事会　　　　　　　　　　　　1、《公司 2020 年第一季度报告》；

2　　　　　　　　　 2020 年 4 月 29 日

　　 第七次会议　　　　　　　　　　　　　2、《关于会计政策变更的议案》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、《关于收购东旭集团有限公司拥有或与东旭科

　　 第九届监事会　　　　　　　　　　　　技集团有限公司共同拥有的专利（或专利申请

3　　　　　　　　　 2020 年 6 月 5 日

　　 第八次会议　　　　　　　　　　　　　权）暨关联交易的议案》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2、《关于补选第九届监事会监事的议案》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、《公司 2019 年度监事会工作报告》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2、《公司 2019 年年度报告及其摘要；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3、《公司 2019 年度财务决算报告》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 4、《公司 2019 年度利润分配预案》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5、《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6、《公司 2019 年度募集资金存放与使用情况的

　　 第九届监事会　　　　　　　　　　　　专项报告》；

4　　　　　　　　　 2020 年 6 月 23 日

　　 第九次会议　　　　　　　　　　　　　7、《关于 2019 年计提各项减值准备的专项报

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 告》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 8、《关于选举监事会主席的议案》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9、《关于对公司 2019 年度财务报表出具带强调

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 事项段的保留意见审计报告的专项说明》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 10、《关于补充审议为深圳市炫鑫通电子有限公

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 司等八家公司提供担保的议案》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1、《公司 2020 年半年度报告及其摘要》；

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2、《关于公司 2020 年半年度募集资金存放与使

　　第九届监事会

5　　　　　　　　　2020 年 8 月 28 日　　用情况的专项报告》；

　　第十次会议

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3、《关于募集资金投资项目终止并将剩余募集资

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金永久补充流动资金的议案》；

　　第九届监事会

6　　　　　　　　　2020 年 10 月 30 日　 《公司 2020 年第三季度报告》

　　十一次会议

　　第九届监事会

7　　　　　　　　　2020 年 11 月 27 日　 《关于变更部分募集资金用途的议案》

　　第十二次会议

　　二、监事会对公司经营活动的监督意见

　　1、公司依法运作情况

　　报告期内，公司监事会成员列席了公司所有的董事会和股东大会会议，了解

和掌握公司的经营决策、投资方案、财务状况和生产经营情况，并根据有关法律、

法规对董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序,董事会对股东大会

决议的执行情况进行了监督。监事会认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》、

《公司章程》及其他相关法律、法规进行规范运作，董事能够以认真负责的态度

出席董事会会议，并按照股东大会的决议要求，切实履行了各项决议。董事熟悉

相关法律法规，了解作为董事的权利、义务和责任，认真履行职责。公司董事及

高级管理人员在履行职务时，忠于职守、工作勤勉，无违反法律、法规、公司章

程或损害公司及股东利益的行为。

　　2、检查公司财务情况

　　监事会通过审核报告期内公司董事会提交的季度、半年度和年度财务报告，

检查公司的会计账簿、会计凭证，听取财务负责人的汇报，履行财务检查职能，

对公司财务制度执行情况、经营状况进行了有效的监督、检查与审核。监事会认

为：公司的财务制度健全，财务运作基本规范，能够按照企业会计制度和会计准

则及其他相关财务规定的要求执行。监事会认可和尊重中兴财光华会计师事务所

（特殊普通合伙）为公司 2020 年年度报告出具带强调事项段的保留意见的审计

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