广州浪奇：董事会关于2020年度非标准内部控制审计报告涉及事项的专项说明

　　　　　　　　　　　 广州市浪奇实业股份有限公司

　 董事会关于2020年度非标准内部控制审计报告涉及事项的专项说明

　　中审众环事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）对广州市浪奇实

业股份有限公司（以下简称“广州浪奇”或“公司”）2020年度的内部控制有效性

进行了审计，并出具了《广州市浪奇实业股份有限公司内部控制审计报告》，该报

告对公司内部控制有效性出具了否定意见。

　　一、《内部控制审计报告》中导致否定意见的事项

　 公司原部分董事、高级管理人员和中层管理人员涉嫌利用职务便利，与部分外部

人员所控制的企业通过开展大宗贸易业务谋取非法利益，内外勾结套取公司资金，造

成巨大经济损失，导致2020年度发生大额亏损。

　 由于前述原管理层涉嫌舞弊及利益输送，凌驾于内部控制之上，导致公司前期未

能及时识别贸易业务相关风险，在财务报告内部控制方面存在重大缺陷。

　 有效的内部控制能够为财务报告及相关信息的真实完整提供合理保证，而上述重

大缺陷使广州浪奇公司内部控制失去这一功能。

　 广州浪奇公司管理层已识别出上述重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评价报

告中，但未在所有重大方面得到公允反映。在广州浪奇公司2020年财务报表审计中，

我们已经考虑了上述重大缺陷对审计程序的性质、时间安排和范围的影响。本报告并

未对我们在2020年12月31日对广州浪奇公司2020年财务报表出具的审计报告产生影响。

　　二、董事会对出具否定意见的内部控制审计报告的专项说明

　 董事会认为：由于公司原部分董事、高级管理人员涉嫌舞弊及利益输送，凌驾于

内部控制之上，造成公司前期未能及时识别贸易业务相关风险，导致公司在内部控制

方面存在重大缺陷。公司现管理层已识别出上述重大缺陷，且目前监察机关、公安机

关的相关调查与侦查工作已在进行中。

　　三、消除相关影响的具体措施

　 公司董事会及管理层已对上述缺陷进行了自查，并积极采取有效措施争取尽快消

除相关影响。具体如下：

　 1、目前，公司正在整理完善相关证据，并积极配合监察机关、公安机关以及广

东证监局的调查工作。

　 2、加强内部审计工作，充分发挥公司内部审计部门的监督职能，加强内部审计

部门对公司财务报表编制情况、内部控制制度执行情况的监督力度，及时识别财务风

险。同时，贯彻落实重大事项报告制度，将相关重要事项、重大风险及时向董事会和

管理层反馈，最大程度上降低公司经营风险。

　 3、积极配合中国证监会的调查工作，立案调查事项的结果出具后，公司将针对

调查结果涉及事项进行调整，认真反思，加强公司内控管理执行力度，进一步改进和

完善公司内部控制管理体系。

　 特此说明。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 董　 事　 会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二�二一年四月三十日

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