中海上证50指数增强型证券投资基金更新招募说明书(2021年第2号)

中海上证 50 指数增强型证券投资基金

　　　　　更新招募说明书

　　　　 （2021 年第 2 号）

　　基金管理人：中海基金管理有限公司

　　基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　重要提示

　 本基金的募集申请已于2010年1月7日获中国证监会证监许可【2010】20

号文核准。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书

经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基

金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书，全

面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的风险承受能力，

并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。

基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、

流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资人做

出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自

行负责。

　　本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场

制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性

风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资

策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择

不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具

体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　本基 金 单一投 资 者持有基 金份额数 不得 达到或 超过基金 份额总数 的

50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%

的除外。

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　　本基金跟踪上证 50 指数，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达

约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招

募说明书“风险揭示”章节。

　　本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信

息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

　　本招募说明书（更新）所载内容截止至 2021 年 3 月 25 日，有关财务数

据和净值表现截止日为 2020 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　录

一、绪　　　　 言 ……………………………………………………………………………………………………. 4

二、释　　　　 义 ……………………………………………………………………………………………………. 5

三、基金管理人 ………………………………………………………………………………………….. 11

四、基金托管人 ……………………………………………………………………………………………22

五、相关服务机构 ………………………………………………………………………………………. 27

六、基金的募集 ……………………………………………………………………………………………65

七、基金合同的生效 …………………………………………………………………………………… 69

八、基金份额的申购和赎回 ………………………………………………………………………… 71

九、基金的投资 ……………………………………………………………………………………………82

十、基金业绩 ………………………………………………………………………………………………. 97

十一、基金的财产 ………………………………………………………………………………………. 99

十二、基金资产的估值 ……………………………………………………………………………… 101

十三、基金的收益与分配 ………………………………………………………………………….. 107

十四、基金的费用与税收 ………………………………………………………………………….. 109

十五、基金的会计与审计 ……..

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