芯海科技：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于芯海科技（深圳）股份有限公司2021年限制性股票激励计划限制性股票首次授予相关事项之独立财务顾问报告

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

　　　　　　　关于

　芯海科技（深圳）股份有限公司

　 2021 年限制性股票激励计划

　 限制性股票首次授予相关事项

　　　　　　　　之

　　　　独立财务顾问报告

　　　　　 独立财务顾问：

　　　　　 二�二一年四月

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司　　　　　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　 录

第一章　 声　 明 …………………………………………….. 3

第二章　 释　 义 …………………………………………….. 5

第三章　 基本假设 …………………………………………… 7

第四章　 限制性股票激励计划的主要内容 …………………………. 8

　一、本激励计划拟授出权益涉及的标的股票来源 …………………………… 8

　二、拟授予的限制性股票数量 …………………………………………. 8

　三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ………………. 9

　四、限制性股票的授予价格及其确定方法 ……………………………….. 11

　五、限制性股票的授予与归属条件 …………………………………….. 12

　六、限制性股票计划的其他内容 ………………………………………. 16

第五章　 本次限制性股票激励计划履行的审批程序 …………………. 17

第六章　 本次限制性股票的授予情况 ……………………………. 19

　一、限制性股票授予的具体情况 ………………………………………. 19

　二、关于本次授予限制性股票的激励对象、授予数量与股东大会审议通过的激励计划存

　在差异的说明…………………………………………………….. 20

第七章　 本次限制性股票授予条件说明 ………………………….. 21

　一、限制性股票授予条件及董事会对授予条件成就的情况说明 ……………….. 21

第八章　 独立财务顾问的核查意见 ……………………………… 22

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

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　　　　　　　　　　　　　　 第一章　　　 声　 明

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司（以下简称“信公咨询”）接受委托，担

任芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“上市公司”、“公司”）

本次限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本

独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和

国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证

券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号――

股权激励信息披露》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在芯海科技提供有

关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供芯海科技全体股东及有关各方参

考。

　　1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由芯海科技提供，芯海科技已

向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确和

完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依

据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信

所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财

务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

　　3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、

法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公

司所在地区的社会、经济环境无重大变化；芯海科技及有关各方提供的文件资料

真实、准确、完整；本次限制性股票计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计

划及相关协议条款全面履行所有义务；本次激励计划能得到有权部门的批准，不

存在其它障碍，并能顺利完成；本次激励计划目前执行的会计政策、会计制度无

重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

　　4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全

本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财

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上海信公轶禾企业管理咨询有限公司　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

务顾问提请广大投资者认真阅读《芯海科技（深圳）股份有限公司 2021 年限制

性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。

　　5、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务

顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

　　6、本独立财务顾问提请投资者注意，本报告旨在对激励计划的可行性、授

予价格定价合理性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以

及对股东利益的影响发表专业意见，不构成对芯海科技的任何投资建议，对投资

者依据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任

何责任。

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