三旺通信：深圳市三旺通信股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职报告

　　　　　　　　　深圳市三旺通信股份有限公司

　　　　　　 董事会审计委员会 2020 年度履职报告

　　深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会根据《上海

证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号――规范运作》《上市

公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司章程》和公司《审

计委员会议事规则》的有关规定，在 2020 年度勤勉尽责，积极开展工作，认真

履行职责。现就审计委员会 2020 年度履职情况汇报如下：

　　一、董事会审计委员会基本情况

　　公司第一届董事会审计委员会由三名董事组成，分别为赖其寿先生、金江滨

先生和吴健先生，其中赖其寿先生、金江滨先生为独立董事，主任委员赖其寿先

生为会计专业人士。

　　二、董事会审计委员会年度会议召开情况

　　2020 年度，审计委员会共召开一次会议，全体委员均亲自出席了会议，具体

情况如下：2020 年 4 月 24 日以现场会议方式召开了公司第一届董事会审计委员

会第一次会议，审议通过了《关于审核确认并同意报出公司报告期内（2017 年 1

月 1 日至 2019 年 12 月 31 日止）财务报告的议案》。

　　三、董事会审计委员会年度履职情况

　　（一）监督及评估外部审计机构工作

　　报告期内，董事会审计委员会对公司 2020 年度审计机构天职国际会计师事

务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）的审计工作进行了调查与评估，

认为该机构在为公司年报审计过程中能够严格按照国家有关规定以及注册会计

师职业规范的要求开展审计工作，能遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽

责，较好地完成了各项审计任务。

　　（二）对公司内部审计工作指导情况

　　2020 年度，公司董事会审计委员会从专业的角度指导公司内审部开展本职

工作，同时督促公司内审部严格按照审计工作计划执行，并就审计工作计划提出

了指导性建议，提高了内部审计的工作成效。

　　（三）审阅财务报告并对其发表意见

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　　2020 年度，董事会审计委员会对公司财务报告进行了审查，就财务报告的

编制工作和重点事项与公司管理层进行了广泛沟通，从专业角度对公司财务报告

的真实性、准确性和完整性进行了监督。审计委员会认为，公司的财务报告真实、

准确，完整，客观，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

　　（四）协调管理层及相关部门与外部审计机构的沟通

　　报告期内，审计委员会与公司（包括管理层、相关职能部门）、天职国际保

持良好的沟通，充分听取各方意见，积极协调解决审计中出现的问题，使公司管

理层、相关职能部门与会计师事务所的沟通更为有效，提高了审计工作的效率。

　　　 四、报告期内总体评价

　　报告期内，公司董事会审计委员会全体成员能够忠实而勤勉地履行工作职责，

积极关注公司上市进程，充分利用专业知识，对年度内所审议事项进行认真分析

与判断并作出合理决策，有力地促进了公司规范运作。

　　2021 年，公司董事会审计委员会认真遵守《上海证券交易所科创板股票上

市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号――规

范运作》《公司章程》及公司《审计委员会议事规则》的有关规定，继续秉承审

慎、客观、独立的原则，勤勉尽责，切实履行职权范围内的责任，继续发挥专业

作用及职能，促进公司稳健经营、规范运作，切实维护公司与全体股东的共同利

益。

　　特此报告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　深圳市三旺通信股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 第一届董事会审计委员会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2021 年 4 月 22 日

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