祥生医疗：上海荣正投资咨询股份有限公司关于无锡祥生医疗科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告

证券简称：祥生医疗　　　　　　　　　证券代码：688358

　　　 上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　 关于

　　　无锡祥生医疗科技股份有限公司

　 2021 年限制性股票激励计划（草案）

　　　　　　　　　　　　 之

　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　 2021 年 4 月

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

一、释义 …………………………………………………. 3

二、声明 …………………………………………………. 4

三、基本假设 ……………………………………………… 5

四、本次限制性股票激励计划的主要内容 ………………………… 6

　（一）激励对象的范围及分配情况 ……………………………………………………………… 6

　（二）激励方式、来源及数量 …………………………………………………………………….. 7

　（三）限制性股票的有效期、授予日、归属安排 ………………………………………… 7

　（四）限制性股票授予价格和授予价格的确定方法 …………………………………….. 9

　（五）激励计划的授予与归属条件 ……………………………………………………………. 10

　（六）激励计划其他内容 ………………………………………………………………………….. 13

五、独立财务顾问意见 ……………………………………… 13

　（一）对祥生医疗 2021 年限制性股票激励计划是否符合政策法规规定的核查

　意见 ………………………………………………………………………………………………………….. 13

　（二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 …………………………………… 14

　（三）对激励对象范围和资格的核查意见 …………………………………………………. 15

　（四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 ………………………………………. 15

　（五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见…… 16

　（六）对激励计划授予价格定价方式的核查意见 ………………………………………. 16

　（七）股权激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益的情形的核查意

　见 ……………………………………………………………………………………………………………… 17

　（八）对公司实施股权激励计划的财务意见 ……………………………………………… 18

　（九）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益影响的意

　见 ……………………………………………………………………………………………………………… 18

　（十）对上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见 …………………….. 19

　（十一）其他 ……………………………………………………………………………………………. 20

　（十二）其他应当说明的事项 …………………………………………………………………… 21

六、备查文件及咨询方式 ……………………………………. 22

　（一）备查文件 ………………………………………………………………………………………… 22

　（二）咨询方式 ………………………………………………………………………………………… 22

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一、释义

1. 上市公司、公司、祥生医疗：指无锡祥生医疗科技股份有限公司。

2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、本计划：指《无锡祥生医

　 疗科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）》。

3. 限制性股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励对象在满足

　相应的获益条件后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。

4. 股本总额：指公司股东大会审议通过本计划时公司已发行的股本总额。

5. 激励对象：按照本计

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