中信建投双鑫债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投资业务公告

中信建投双鑫债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额投

　　　　　　　　　　　　　　　　　资业务公告

　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2022年01月18日

1 公告基本信息

基金名称　　　　　　　　　　 中信建投双鑫债券型证券投资基金

基金简称　　　　　　　　　　 中信建投双鑫债券

基金主代码　　　　　　　　　 012338

基金运作方式　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　 2021年10月22日

基金管理人名称　　　　　　　 中信建投基金管理有限公司

基金托管人名称　　　　　　　 北京银行股份有限公司

基金注册登记机构名称　　　　 中信建投基金管理有限公司

　　　　　　　　　　　　　　 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证

　　　　　　　　　　　　　　 券投资基金运作管理办法》等法律法规以及《中信建

公告依据

　　　　　　　　　　　　　　 投双鑫债券型证券投资基金基金合同》、《中信建投

　　　　　　　　　　　　　　 双鑫债券型证券投资基金招募说明书》等

申购起始日　　　　　　　　　 2022-01-20

赎回起始日　　　　　　　　　 2022-01-20

转换转入起始日　　　　　　　 –

转换转出起始日　　　　　　　 –

定期定额投资起始日　　　　　 2022-01-20

下属各类别基金的基金简称　　 中信建投双鑫债券A　　　　　中信建投双鑫债券C

下属各类别基金的交易代码　　 012338　　　　　　　　　　 012339

该类别基金是否开放申购、赎

　　　　　　　　　　　　　　 是　　　　　　　　　　　　 是

回、定期定额投资

2 日常申购、赎回、定期定额投资业务的办理时间

　　投资者应在开放日办理本基金各类基金份额的申购、赎回，具体办理时间为上海证

券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

　　若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人

将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

　　基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理本基金各类基金份额的

申购、赎回。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且登记机构

确认接受的，其基金份额申购、赎回价格视为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价

格。

3 日常申购业务

3.1 申购金额限制

　　（1）投资者通过上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司首

次申购基金份额的最低限额为人民币10元，通过其他销售机构或基金管理人网上直销首

次申购基金份额的最低限额为人民币100元，追加申购单笔金额不设限制。投资者通过

直销中心首次申购基金份额的最低限额为人民币20,000元，追加申购单笔金额不设限

制。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为

准。

　　（2）基金管理人可以规定单个投资者累计持有的基金份额上限，具体以基金管理

人的届时公告为准。

　　（3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金

管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申

购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于

投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体以基金管理人

的届时公告为准。

　　（4）基金管理人可以在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限

制。基金管理人必须在调整实施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的

有关规定在规定媒介上公告。

3.2 申购费率

3.2.1 前端收费

　中信建投双鑫债券A申购金额

　　　　　　　　　　　　　　　申购费率　　　　　　 备注

　(M)

　M<50万　　　　　　　　　　　　 0.80%　　　　　　 金额申购，单位：元

　50万≤M<200万　　　　　　　　　0.60%　　　　　　 金额申购，单位：元

　200万≤M<500万　　　　　　　　 0.40%　　　　　　 金额申购，单位：元

　500万≤M　　　　　　　　　　　 1000.00元/笔　　　金额申购，单位：元

注：（1）本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担，不

列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。C类基金份额不

收取申购费用。

　 （2）投资人可以多次申购本基金，A类基金份额的申购费率按每笔申购申请单独计

算。

　　（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于

新的费率或收费方式实施日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关

规定在规定媒介上公告。

　　（4）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定，以及对基金份额持

有人利益无实质性不利影响的前提下根据市场情况制定基金促销计划，定期或不定期地

开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续并提前告

知基金托管人后，基金管理人可以适当调低基金申购费率。

　　（5）当本基金发生大额申购情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保

基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规

则的规定。

　 （6）投资者通过本公告7.1.2场外非直销机构中所列示的销售机构（除北京农村商

业银行股份有限公司外）指定方式办理本基金A类份额的申购业务具体折扣率以销售机

构的规定为准。

3.3 其他与申购相关的事项

　　（1）“未知价”原则，即申购价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为

基准进行计算。

　　（2）“金额申购”原则，即申购以金额申请。

　　（3）当日的申购申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销，但申请经登记机构

确认的不得撤销。

　　（4）办理申购业务时，应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资者的合

法权益不受损害并

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