宜通世纪：2020年度内部控制自我评价报告

证券代码：300310　　　　　　　证券简称：宜通世纪　　　　　公告编号:2021-022

　　　　　　　　　　 宜通世纪科技股份有限公司

　　　　　　　　　 2020 年度内部控制自我评价报告

宜通世纪科技股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要

求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合宜通世纪科技股份有限公司（以

下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基

础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效

性进行了评价。

　　　 一、 重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其

有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建

立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公

司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个

别及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存

在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化

可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部

控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　　 二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部

控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控

制。

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　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准

日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部

控制有效性评价结论的因素。

　　 三、内部控制评价工作情况

　　（一）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域。纳入评价范围的主要单位包括公司本部及下属子公司，下属子公司主要

包括：北京天河鸿城电子有限责任公司、北京宜通华瑞科技有限公司、上海瑞禾

通讯技术有限公司、宜通世纪物联网研究院（广州）有限公司、广州宜通世纪产

业投资基金管理有限公司、宜通世纪（广东）产业投资有限公司、深圳市心怡健

康信息技术有限公司、宜通世纪（香港）有限公司、基本立子（北京）科技发展

有限公司、广东曼拓信息科技有限公司、广西宜通新联信息技术有限公司和湖南

宜通新联信息技术有限公司。

　　纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、人力资源、企业文化、资

金活动、资产管理、采购业务、销售业务、研究与开发、财务报告、预算控制、

担保业务、关联交易、对外投资、信息与沟通、内部监督、信息披露等内容。

　　纳入重点关注的高风险领域主要包括资金活动、财务报告、信息披露。

　　上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理

的主要方面，不存在重大遗漏。

　　(二) 公司建立内部控制制度遵循的基本原则

　　1、合法性原则：内部控制应当符合国家有关法律、法规的规定和有关政府监

督部门的监管要求。

　　2、全面性原则：内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子

公司的各种业务、事项和所有人员，任何人都无超越内控制度的权力。

　　3、重要性原则：内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高

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风险领域。

　　4、制衡性原则：内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程

等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。

　　5、适应性原则：内部控制应当与企业经营规模、业务范围、竞争状况和风险

水平等相适应，并随着情况的变化及时加以调整。

　　6、成本效益原则：内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实

现有效控制。

　　 四、对内部控制的健全性、合理性和有效性的自我评估情况

　　（一）内部控制环境

　　1、管理理念与运营管理

　　公司始终将诚信作为企业发展之基、员工立身之本，并坚持在管理中不断完

善和健全公司制度，注重内部控制制度的制定和实施。

　　2、治理结构

　　根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和

国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《宜通世纪科技股份有限公司公司章程》（以

下简称“《公司章程》”）等的规定，公司建立了股东大会、董事会、监事会和

经理层“三会一层”的法人治理结构，制定了各层级议事规则，明确了决策、执

行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。“三会一层”各司

其职、规范运作。同时，董事会下设提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员

会、战略委员会四个专门委员会。

　　3、管理层及组织架构

　　公司总经理及其他高级管理人员由董事会聘任，实行总经理负责制。总经理

按《总经理工作细则》全面主持公司的日常工作。公司明确了各高级管理人员职

责，建立了内部问责机制，管理人员各司其职，责权明确，能够对公司日常生产

经营实施有效控制。

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　　公司根据经营管理规划和职能需要，设立总裁办、战略投资部、审计部、证

券事务部、财务部、人力资源部、市场部、运营管理中心等职能部门，并制定了

各部门的职能权限和相应的岗位职责。公司的各个职能部门和分支机构以及下属

子公司能够按照公司制定的管理制度，在管理层的领导下运作。

　　公司已形成了与公司实际情况相适应的、有效的经营运作模式，组织机构分

工明确、职能健全清晰。

　　4、内部审计

　　公司董事

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