龙利得：2020年内部控制自我评价报告

　　　　　　　龙利得智能科技股份有限公司

　　　　　　　2020年内部控制自我评价报告

　 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内

部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合龙利得

智能科技股份有限公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办

法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至

2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进

行了评价。

　　一、重要声明

　 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部

控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董

事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理

层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及

董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性

承担个别及连带法律责任。

　 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安

全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实

现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述

目标提供合理保证。此外，公司不断的发展可能导致内部控制变得

不恰当，或导致内部控制政策和程序的执行度降低，由此，根据内

部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二、内部控制评价结论

　 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制

评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认

为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重

大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制

评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未

发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

　　　三、内部控制评价工作情况

　　　（一）内部控制评价范围

　　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和

事项以及高风险领域。纳入内控评价范围的单位资产总额占公司合

并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营

业收入总额的100%。

　　　1．纳入评价范围的单位为合并报表范围内的所有子公司，明细

如下表：

　　序号　　　　　　　 公司名称　　　　　　 与母公司关系 股权比例

1　　　　　龙利得智能科技股份有限公司　　　 公司本身

2　　　　　龙利得包装科技（上海）有限公司　 全资子公司　　 100%

3　　　　　奉其奉印刷科技（上海）有限公司　 全资子公司　　 100%

4　　　　　上海博成机械有限公司　　　　　　 全资子公司　　 100%

　　　2．纳入评价范围的主要业务和事项包括:公司治理及组织结

构、人力资源政策、企业文化、内部审计机构、主要控制措施、重

点控制活动（含销售、采购、对外投资、人力资源管理、信息披

露、关联交易、对外担保、募集资金管理等环节）、信息系统与沟

通、对控制的监督等，另外公司着重对采购、销售、投资、担保、

关联交易、募集资金等高风险领域实施检查。上述纳入评价范围的

单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方

面，不存在重大遗漏。

　　　3．根据公司内部控制建设情况，结合业务实际，在自我评价过

程中，公司重点关注的领域如下：

　　　(1)　　　公司治理及组织结构

　　　公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券

法》等相关法律法规的要求，建立了较为规范的公司治理结构，明

确决策、执行、监督等方面的职责权限，确保股东大会、董事会、

监事会等机构有效合规运作，形成较为科学的职责分工和制衡机

制，为内部控制制度的制定与执行提供了一个良好的内部环境。公

司股东大会、董事会、监事会、管理层等严格按照各议事规则的规

定召开会议，行使决策、管理等权力。

　　①　 股东大会

　　公司股东大会是公司的最高权力机构，依法行使如决定公司经

营方针和重大投资计划、利润分配等《公司章程》中规定的事项决

策。公司还制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的性质、职

权及股东大会的召集与通知、提案、表决、决议等工作程序作出了

明确规定，确保全体股东特别是中小股东充分行使自己的权利。

　　②　 董事会

　　公司董事会对股东大会负责，依法行使公司的经营决策权。公

司董事会由 10 名董事组成，设董事长 1 名，副董事长一名，独立董

事 4 名。下设战略、审计、薪酬与考核、提名四个专门委员会。提

名委员会、审计委员会和薪酬与考核委员会均由独立董事担任召集

人及主任委员且独立董事占多数，保证独立董事、专门委员能够正

常履职、发挥作用。公司董事会秘书负责信息披露工作，董事会秘

书具体办理公司的信息披露、投资者关系管理等相关工作。公司制

定了《董事会议事规则》，规定了董事的选聘程序、董事的义务、

董事会的构成和职责、董事会议事规则等，保证了董事有效履行职

责，为董事会科学决策提供帮助。

　　③　 监事会

　　公司监事会对股东大会负责，是公司的监督机构，对董事、高

级管理人员履行职责的情况和公司的财务状况进行监督、检查，审

议相关事项及定期报告；公司监事会由 3 名监事组成，其中职工监

事 1 名。公司制定了《监事会议事规则》，对监事职责、监事会职

权、监事会的召集与通知、决议等作了明确规定。该规则的制定并

有效执行，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、公

司利益及员工合法利益不受侵犯。

　　④　 管理层

　　公司管理层负责实施股东大会和董事会决议，主持公司的日常

生产经营与管理工作。公司定期召开总经理办公会，公司管理层及

相关部门经理参加，讨论公司目标实现情况、决议执行情况、经营

中出现的问题及解决方案并形成决议由相关部门执行。公司制定了

《总经理工作细则》，规定了总经理职责、总经理报告制度和监督

制度等内容。这些制度的制定并有效执行，确保了董事会的各项决

策得以有效实施，提高了公司的经营管理水平与风险防范能力。

　　⑤　　各级职能部门

　 公司根据职责划分，结合公司实际情况，公司设置的内部机构

有：人事行政中心、财务中心、生产制造中心、研发设计技术中

心、审计中心、证券事务中心、市场营销中心、采购中心等。对市

场营销、企划客服、仓储物流、计划采购、质量技术、生产制造、

印刷成型、设备管理、人事政务、企业管理、宣传法务、财务金

融、审计、研发、网络管理等各个领域，通过合理划分各部门职责

及岗位职责，并贯彻不相容职务相分离的原则，使各部门之间形成

分工明确、相互配合、

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