天桥起重：2020年度内部控制自我评价报告

　　　　　　　　　　　 株洲天桥起重机股份有限公司

　　　　　　　　　　 2020 年度内部控制自我评价报告

株洲天桥起重机股份有限公司全体股东：

　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（简

称“企业内部控制规范体系”），结合株洲天桥起重机股份有限公司（简称“公司”或

“天桥起重”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，

我们对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了

评价。

　　一、重要声明

　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效

性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施

内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别

及连带法律责任。

　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关

信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有

局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部

控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测

未来内部控制的有效性具有一定的风险。

　　二、内部控制评价结论

　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，

不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系

和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

　　根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，

公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

　　自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间公司未发生影响内部

控制有效性评价结论的因素。

　　三、内部控制评价工作情况

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　　（一）内部控制评价范围

　　公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领

域。纳入评价的主要单位包括：株洲天桥起重机股份有限公司、株洲天桥起重配件制

造有限公司（以下简称“天桥配件”）、株洲优瑞科有色装备有限公司（以下简称“优

瑞科”）、株洲天桥舜臣选煤机械有限责任公司（以下简称“天桥舜臣”）、湖南天桥利

亨停车装备有限公司（以下简称“天桥利亨”）、湖南天桥嘉成智能科技有限公司（以

下简称“天桥嘉成”）、株洲天桥奥悦冰雪科技有限公司（以下简称“天桥奥悦”）、杭

州华新机电工程有限公司（以下简称“华新机电”）。纳入评价范围单位资产总额占公

司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的

100%。

　　纳入评价范围的主要业务和事项主要包括：

　　1、组织架构

　 （1）治理结构

　　按照《公司法》《证券法》及《公司章程》的规定，公司建立了股东大会、董事会、

监事会和经理层“三会一层”较为完善的法人治理结构，制定了议事规则，明确决策、

执行、监督等职责权限，确保决策、执行和监督相互分离，形成科学有效的职责分工

和制衡机制。

　　股东大会为最高权力机构，依照公司章程行使经营方针、筹资、投资、利润分配

等重大事项的表决权。

　　董事会对股东大会负责，为常设决策机构，在公司章程规定的范围内行使经营决

策权，董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专

业委员会，分别制定了各专门委员会的工作细则，明确了各专业委员会的组成、职权、

决策程序议事规则。

　　监事会为监督机构、对股东大会负责，对公司董事、总经理和其他高级管理人员

是否依法履行职责进行监督。

　　经理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持公司生产经营工作。

　　（2）内部机构

　　公司根据经营管理的需要，遵循不相容职务相分离的原则，对岗位及职责权限进

行合理的设置和分工，设立了党群工作部、纪检监察室、风控审计部、证券投资发展

部、综合管理部、财务部、销售部（含客服中心）、技术中心、生产部、质保部等 10

个职能部门，各职能部门之间职责明确，相互协助、相互监督、相互牵制，并制定相

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关的部门管理制度加以规范。

　 （3）子公司管控

　　公司制定了《控股子公司管理制度》《子公司管理工作实施细则（试行）》，通过委

派子公司董事、监事及重要高级管理人员的方式对下属全资和控股子公司的经营、资

金、人员、财务等重大方面实施管理。制定各子公司的年度经营目标和考核办法，通

过绩效考核，促进子公司经营业绩的实现。建立重大事项报告制度，子公司及时向公

司报告重大事项加强对控股子公司的管理。

　　2020 年，公司继续加强对子公司的日常管理，制定了《子公司财务监督管理办法》；

在湖南证监局组织内控专项自查背景下，组织各子公司对组织架构、内部控制建设等

进行自我梳理和检查并形成专项报告，对发现的风险点和内控缺陷提出了相应的整改

措施。

　　2、发展战略

　　公司董事会下设战略委员会，负责对公司发展战略规划研究并提出建议；公司证

券投资发展部具体负责公司战略规划的制定和组织实施工作。

　　3、企业文化

　　公司秉承“诚信、敬业、自强、卓越”的企业精神，奉行“天道酬勤”的核心价

值观，坚持“以人为本”的经营理念，以“服务社会和国家经济的和谐发展、致力客

户和企业价值的稳定提升、立足员工和股东利益的持续实现”为宗旨而不懈努力。

　　4、人力资源

　　公司始终坚持“以人为本”的经营理念，制定了系统的人力资源管理制度，对人

员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、专业职称、职务升

迁等等进行了详细规定，建立了一套完善的人力资源体系，保证了人力资源的稳定以

及公司各部门对人力资源的需求。

　　5、风险评估

　　公司在制订战略规划与经营计划时，对公司所面临的行业系统风险、技术风险、

经营风险、财务风险等均进行充分的评估，并制订相应的风险管理措施。对重要的经

营活动，公司的重大项目，在事前、事中与事后，公司均对风险进行识别、评估与分

析，采取积极有效的应对措施，保证公司稳定健康发展。

　　公司对人力资源、经济法律环境、技术进步、经营方针及投资计划、重大的资产

购置及出售、对外担保、关联交易、募集资金等重要事项中存在的内部和外部风险建

立了识别、收集与分析机制。

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