悦康药业：中信证券股份有限公司出具的《关于悦康药业集团股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》

　　　　　　　　　　　 中信证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于悦康药业集团股份有限公司

　　 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

　　中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为悦康

药业集团股份有限公司（以下简称“悦康药业”或“公司”）首次公开发行并在

科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办

法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上市公司监管指引第

2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公

司募集资金管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上

市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对悦康药业 2020 年度募集资金的

存放和使用情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　根据中国证券监督管理委员会于 2020 年 11 月 6 日出具的《关于同意悦康药

业集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2929

号文），公司于 2020 年 12 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）9,000 万股，

每股发行价为 24.36 元，应募集资金总额为人民币 219,240.00 万元，扣除发行费

用 17,488.45 万元（不含税）后的募集资金净额为人民币 201,751.55 万元。上述

资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0290

号验资报告验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

　　2020 年度，公司募投项目使用募集资金 0.00 万元。截至 2020 年 12 月 31 日，

公司募集资金项目累计使用募集资金 0.00 万元，募集资金专用账户利息收入 5.09

万元，募集资金专户余额合计为 203,442.27 万元（含未支付的发行费用 1,685.63

万元）。

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　 二、募集资金的管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　　 根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指

　 引第 1 号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制

　 定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出

　 了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

　　（二）募集资金监管协议情况

　　　 2020 年 12 月 23 日，公司与保荐机构中信证券股份有限公司及专户存储募

　 集资金的商业银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户

　 存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”）。监管协议与证券交易所监管协

　 议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　　 截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 金额单位：人民币万元

　　　 公司名称　　　　　　　　　 银行名称　　　　　　　　 银行账号　　　　　　 余额

　　　　　　　　　　　　 中信银行北京中粮广场支行　　8110701014002006380　　　　 26,500.66

　　　　　　　　　　　　 兴业银行股份有限公司北京

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　321130100100426883　　　　　　 39,000.98

　　　　　　　　　　　　 经济技术开发区支行

　　　　　　　　　　　　 上海银行北京中关村支行　　　03004343467　　　　　　　　　5,000.13

　　　　　　　　　　　　 平安银行股份有限公司北京

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 15058888886623　　　　　　　45,001.37

悦康药业集团股份有限公司 亦庄支行

　　　　　　　　　　　　 中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0200098019100013866　　　　 17,000.43

　　　　　　　　　　　　 北京隆庆街支行

　　　　　　　　　　　　 中国工商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0200098019100013192　　　　 52,938.50

　　　　　　　　　　　　 北京隆庆街支行

　　　　　　　　　　　　 广发银行股份有限公司北京

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 9550880043541600445　　　　　8,000.20

　　　　　　　　　　　　 分行

　　　　　　　　　　　　 上海银行股份有限公司北京

　河南康达制药有限公司　　　　　　　　　　　　　　　 03004354183　　　　　　　　 10,000.00

　　　　　　　　　　　　 分行

　　　　　　　　　　　　　　　　　合计　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　203,442.27

　　　 注：2020 年 12 月 31 日公司募集资金账户余额含未支付的发行费用 1,685.63 万元。

　 三、本年度募集资金的实际使用情况

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（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使

用情况

　　　 2020 年度，公司募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对

照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

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