中泰证券(上海)资产管理有限公司中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金招募说明书(更新)2021年第1号

中泰证券（上海）资产管理有限公司

中泰中证可转债及可交换债券指数证券

　　　　　　　投资基金

　　　　招募说明书（更新）

　　　　　　　　2021 年第 1 号

基金管理人：中泰证券（上海）资产管理有限公司

　　　基金托管人：兴业银行股份有限公司

　　　　　　　　 2021 年 4 月

　　　　　　　　　　　　　 中泰中证可转债及可交换债券指数证券投资基金招募说明书（更新）2021 年第 1 号

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目　　　　　 录

重要提示………………………………………………………………………………………………………… 1

第一部分 绪言……………………………………………………………………………………………… 4

第二部分 释义……………………………………………………………………………………………… 5

第三部分 基金管理人…………………………………………………………………………………. 11

第四部分 基金托管人…………………………………………………………………………………. 19

第五部分 相关服务机构……………………………………………………………………………… 23

第六部分 基金的募集…………………………………………………………………………………. 30

第七部分 基金合同的生效………………………………………………………………………….. 32

第八部分 基金份额的申购与赎回……………………………………………………………….. 33

第九部分 基金的投资…………………………………………………………………………………. 49

第十部分 基金的业绩…………………………………………………………………………………… 67

第十一部分 基金的财产……………………………………………………………………………… 69

第十二部分 基金资产估值………………………………………………………………………….. 70

第十三部分 基金的收益与分配…………………………………………………………………… 76

第十四部分 基金费用与税收………………………………………………………………………. 78

第十五部分 基金的会计与审计…………………………………………………………………… 81

第十六部分 基金的信息披露………………………………………………………………………. 82

第十七部分 侧袋机制…………………………………………………………………………………. 89

第十八部分 风险揭示…………………………………………………………………………………. 92

第十九部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算…………………………………. 101

第二十部分 基金合同内容摘要…………………………………………………………………. 103

第二十一部分 托管协议内容摘要……………………………………………………………… 121

第二十二部分 对基金份额持有人的服务…………………………………………………… 135

第二十三部分 其他应披露事项…………………………………………………………………. 137

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式……………………………………………….. 139

第二十五部分 备查文件………………………………………………………………………..

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