凯石涵行业精选混合型证券投资基金清算报告

凯石涵行业精选混合型证券投资基金

　　　　　　　清算报告

　基金管理人：凯石基金管理有限公司

　基金托管人：江苏银行股份有限公司

清算报告出具日期：2021 年 4 月 12 日

清算报告公告日期：2021 年 4 月 16 日

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　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录

一. 重要提示………………………………………………….3

二. 基金概况………………………………………………….4

三. 基金运作情况说明………………………………………….5

四. 财务会计报告………………………………………………6

五．清算事项说明……………………………………………..7

六. 备查文件目录……………………………………………..10

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　　　　　　　　　　　　　　 一. 重要提示

　　凯石涵行业精选混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理

委员会证监许可【2018】1319 号文准予注册，于 2018 年 10 月 25 日成立并正式运

作。本基金基金管理人为凯石基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本基金

管理人”），基金托管人为江苏银行股份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》和《凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）等

有关规定，“《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满

200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中披

露；连续 60 个工作日出现前述情形的，本基金应当根据基金合同约定进入清算程序

并终止，而无需召开基金份额持有人大会。”截至 2021 年 3 月 1 日日终，本基金已

连续 60 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元，根据基金合同约定，本基金满足

基金合同终止条件，已于 2021 年 3 月 2 日进入财产清算程序。

　　本基金管理人已于 2021 年 3 月 2 日就本基金基金合同终止及进入基金财产清算

程序的事宜进行了公告，详见《关于凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同终

止及基金财产清算的公告》。

　　本基金从 2021 年 3 月 2 日起进入清算期，基金管理人按照本基金基金合同的约

定，组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序。由基金管理人凯石基金管理

有限公司、基金托管人江苏银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所（特殊普

通合伙）、上海源泰律师事务所组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对清算报告进行审计，上海源泰律师事

务所对清算报告出具法律意见。

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　　　　　　　　　　　　　　　二. 基金概况

2.1 基金基本情况

基金名称　　　　　　　　　　　　　 凯石涵行业精选混合型证券投资基金

基金简称　　　　　　　　　　　　　 凯石涵行业精选混合

基金主代码　　　　　　　　　　　　 006362

基金运作方式　　　　　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　　　　 2018年10月25日

基金管理人　　　　　　　　　　　　 凯石基金管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　　　 江苏银行股份有限公司

报告期末（2021年3月1日）基金份额

　　　　　　　　　　　　　　　　　 7,065,448.07份

总额

基金合同存续期　　　　　　　　　　 不定期

下属分级基金的基金简称　　　　　　 凯石涵行业精选混合A 凯石涵行业精选混合C

下属分级基金的交易代码　　　　　　 006362　　　　　　　　 006815

报告期末下属分级基金的份额总额　　 4,424,827.59份　　　　 2,640,620.48份

2.2 基金产品说明

　　　　　　　　　 本基金通过投资于行业中具有长期稳定成长性的上市公司，在风险可

投资目标　　　　　 控的前提下力争获取超越业绩比较基准的收益。

　　　　　　　　　 本基金主要通过综合分析宏观经济、政策及市场风险偏好，基于股、

　　　　　　　　　 债相对预期收益率比较，并结合回撤与风险管理要求，积极动态调整

投资策略　　　　　 权益资产仓位，动态优化调整权益类、固定收益类等大类资产配置。

业绩比较基准　　　 沪深 300 指数收益率×80%+中债总全价指数收益率×20%

风险收益特征　　　 本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币

　　　　　　　　　 市场基金，低于股票型基金。

基金管理人　　　　 凯石基金管理有限公司

基金托管人　　　　 江苏银行股份有限公司

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　　　　　　　　　　　　 三. 基金运作情况说明

　　凯石涵行业精选混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会《关于准予凯石涵行

业精选混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】1319 号）准予注册，由基金

管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》等有关规定和《凯石涵行业精选混合型证券投资基金基金合同》的规定公开募集，于

2018 年 10 月 25 日成立并正式运作，基金合同生效日基金份额总额为 277,676,248.56 份。

本

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