智动力：2020年度内部控制自我评价报告

深圳市智动力精密技术股份有限公司　　　　　　　　 2020 年度内部控制自我评价报告

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深圳市智动力精密技术股份有限公司全体股东：

　　 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要

求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市智动力精密技术股份有

限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，遵循全面性、重要性、

制衡性、适应性和成本效益原则，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，董

事会对公司截至2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性

进行了评价。

一、　　重要声明

　　 根据企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其

有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任；监事会对董事会建

立与实施内部控制进行监督；管理层负责组织实施公司内部控制的日常运行。公

司董事会、监事会全体成员及高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记

载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别

及连带责任。

　　 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及

相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存

在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化

可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部

控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、　　内部控制评价结论

　　 本公司认为，按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关

规定，本公司于2020年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的

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内部控制。

三、　　内部控制评价工作情况

　　 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风

险领域，涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

　　 （一）内部控制评价范围

　　 1、纳入评价范围的主要单位

　　 纳入评价范围的主要单位包括公司及全部控股子公司，纳入评价范围的单位

资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报

表营业收入总额的100%。

　　 2、纳入评价范围的主要业务和事项

　　 纳入评价范围的主要业务和事项包括组织及管理架构、企业文化、内部审计、

财务管理系统、关联交易、对外担保、募集资金、重大投资、信息披露、销售业

务、采购业务、固定资产管理、人力资源等。重点关注的高风险领域主要包括：

销售及收款、采购及付款、重大投资及资产安全等。上述纳入评价范围的单位、

业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。

　　 （1）组织及管理架构

　　 公司自成立以来，合法经营，规范运作，按照《中华人民共和国公司法》、

《中华人民共和国证券法》及相关法规的要求和本公司章程的规定，实现了与控

股股东及其关联方在人员、财务、资产、机构、业务等方面的独立。结合公司实

际情况，建立了由股东大会、董事会、监事会、管理层组成的法人治理结构，制

定了各层级议事规则，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职

责分工和制衡机制。公司董事会及管理层在不断完善公司治理结构的基础上，从

实现公司发展战略目标、维护全体股东利益出发，合理设置了管理职能部门，制

定了系统的管理控制制度，采取有效的控制措施，不断完善公司的内部控制体系，

使公司的管理水平有了进一步的提高。

　　 （2）企业文化

　　 公司注重企业文化建设, 制定了《员工手册》、《员工日常行为规范》等指

导手册，建立符合公司自身发展的企业文化理念体系，在公司范围内形成了具有

企业特色积极向上的价值观、目标和理念，使每一位员工都充分理解并认同公司

的企业文化，培养员工对公司的归属感及在工作中的自豪感和满足感。我们将员

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工利益与企业发展目标紧密结合,为员工提供有竞争力的薪酬和福利待遇,创造

良好的工作环境、晋升机会及个人发展空间。构建了公正合理、和谐稳定的新型

劳动关系，有效保障了公司持续健康发展。

　　　 （3）内部审计

　　　 公司设立审计部，并配备了专职审计人员，人员配备符合相关要求，公司审

计部对董事会审计委员会负责，在审计委员会的指导下，独立行使审计职权，不

受其他部门和个人的干涉。对公司及其下属子公司经营管理、财务状况、内控执

行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性做出合理评价。

　　　 审计部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报

告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、

监事会报告。

　　　 （4）财务管理系统

　　　 公司财务部在组织企业的会计核算、会计监督和财务管理工作中，制定了《财

务管理制度》等一系列财务规章制度，明确了各岗位职责，并将内部控制和内部

稽核的要求贯穿其中。单独设立财务部，配备专业财务人员，在业务上接受公司

总经理领导，期末合并财务报表，从而在制度上减少了舞弊和差错的产生。公司

账务系统采用电算化处理，记账、复核、过账、结账、报表都有专人负责，以保

证账簿记录内容完整、数字准确。公司各类账簿和报表都由电算化系统生成，并

严格执行《企业会计准则》等有关要求。在现金管理方面，公司遵守现金管理制

度，保证库存现金账实相符；在结算方面，公司制定了详实的操作规定，以保证

及时、准确结算。公司严格对发票、收据进行管理，有明确的发票、收据管理责

任人，所有票据的领用、核销都有登记和审核，从而有效预防重大事故的发生。

公司对财务人员进行经常性地培训、考核，奖优罚劣，以提高财务人员的整体素

质。

　　　 （5）关联交易

　　　 公司制定了《关联交易管理制度》，对关联方和关联交易、关联交易的审批

权限和决策程序、关联交易价格的确定和管理、关联交易的信息披露等作了明确

的规定，规范与关联方的交易行为，力求遵循诚实信用、公正、公平、公开的原

则，保护公司及中小股东的利益。

　　　 （6）对外担保

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