京源环保：平安证券股份有限公司关于江苏京源环保股份有限公司2020年度持续督导跟踪报告

　　　　　　　　　　　　　平安证券股份有限公司

　　　　　　　　　　关于江苏京源环保股份有限公司

　　　　　　　　　　　 2020 年度持续督导跟踪报告

　　 平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保荐机构”）作为江苏京源

环保股份有限公司（以下简称“京源环保”或“公司”）首次公开发行股票并在科创

板上市项目的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交

易所科创板股票上市规则》等相关规定，负责京源环保上市后的持续督导工作，

并出具本持续督导跟踪报告。

一、持续督导工作情况

序号　　　　　　　　　　工作内容　　　　　　　　　　　　　　　实施情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构已建立健全并有效执

　　　 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对

1　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　行了持续督导制度，并制定了相

　　　 具体的持续督导工作制定相应的工作计划。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　应的工作计划。

　　　 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始　 保荐机构已与京源环保签订承

　　　 前，与上市公司签署持续督导协议，明确双方在　 销及保荐协议，该协议明确了双

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　　　 持续督导期间的权利义务，并报上海证券交易所　 方在持续督导期间的权利和义

　　　 备案。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 务，并报上海证券交易所备案。

　　　 持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度，京源环保未发生按有

　　　 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　关规定须保荐机构公开发表声

　　　 交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　明的违法违规情况。

　　　 媒体上公告。

　　　 持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

　　　 违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发

　　　 现之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，　 2020 年度，京源环保未发生违法

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　　　 报告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违　 违规、违背承诺等事项。

　　　 规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

　　　 督导措施等。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度，保荐机构通过日常沟

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　通、定期或不定期回访、现场检

　　　 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查

5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　查等方式，了解京源环保经营情

　　　 等方式开展持续督导工作。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　况，对京源环保开展持续督导工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　作。

　　　 督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵　 2020 年度，保荐机构督导京源环

6　　 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布　 保及其董事、监事、高级管理人

　　　 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所　 员遵守法律、法规、部门规章和

　　 做出的各项承诺。　　　　　　　　　　　　　　　 上海证券交易所发布的业务规

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　则及其他规范性文件，切实履行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　其所做出的各项承诺。

　　 督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制　　　 2020 年度，保荐机构督导京源环

　　 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议　　 保依照相关规定健全完善公司

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　　 事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规　　 治理制度，并严格执行公司治理

　　 范等。　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 制度。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度，保荐机构对京源环保

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的内控制度的设计、实施和有效

　　 括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　性进行了核查，京源环保的内控

8　　审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　制度符合相关法规要求并得到

　　 担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　了有效执行，能够保证公司的规

　　 等重大经营决策的程序与规则等。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　范运行。

　　 督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2020 年度，保荐机构督导京源环

　　 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充

9　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保严格执行信息披露制度，审阅

　　 分理由确信上

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