阳 光 城：第一创业证券承销保荐有限责任公司关于阳光城集团股份有限公司相关公司债券2022年第十二次临时受托管理事务报告

债券代码：149103.SZ、149104.SZ、149208.SZ、149256.SZ、149363.SZ、

149545.SZ

债券简称：20 阳城 01、20 阳城 02、20 阳城 03、20 阳城 04、21 阳

城 01、21 阳城 02

　　　　 第一创业证券承销保荐有限责任公司

　　　　　　　关于阳光城集团股份有限公司

　　　　　　　　　　　　相关公司债券

　　　　2022 年第十二次临时受托管理事务报告

　　　　　　　　　　　　债券受托管理人

　　　　　　　第一创业证券承销保荐有限责任公司

　　　（住所：北京市西城区武定侯街 6 号卓著中心 10 层）

　　　　　　　　　　　　　2022 年 2 月

　　　　　　　　　　　　　　　重要声明

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）编

制本报告的内容及信息均来源于阳光城集团股份有限公司（以下简称

“阳光城”、“发行人”、“公司”）及其子公司对外公布的相关公开信息

披露文件或发行人向一创投行提供的其他证明材料。

　　本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资

者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作

为一创投行所作的承诺或声明。

　　第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）作

为阳光城集团股份有限公司（简称“阳光城”或“发行人”）2020 年面向

合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称“20 阳

城 01”、债券代码“149103.SZ”）、2020 年面向合格投资者公开发行公

司债券（第一期）（品种二）（债券简称“20 阳城 02”、债券代码

“149104.SZ”）、2020 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）

（债券简称“20 阳城 03”、债券代码“149208.SZ”）、2020 年面向专业

投资者公开发行住房租赁专项公司债券（债券简称“20 阳城 04”、债

券代码“149256.SZ”）、2021 年面向合格投资者公开发行公司债券（第

一期）（债券简称“21 阳城 01”、债券代码“149363.SZ”）、2021 年面向

合格投资者公开发行公司债券（第二期）（债券简称“21 阳城 02”、债

券代码“149545.SZ”）的受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续

密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。根据《公司债券发行

与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定

及《受托管理协议》的约定，现就上述债券重大事项报告如下：

　　一、《阳光城集团股份有限公司关于控股股东所持股份被动减持

的提示性公告》

　　阳光城集团股份有限公司于 2022 年 2 月 17 日出具了《阳光城集

团股份有限公司关于控股股东所持股份被动减持的提示性公告》，主

要内容如下：

　　“近日，阳光城集团股份有限公司（以下简称“公司”）接到公司

控股股东福建阳光集团有限公司（以下简称“阳光集团”）、控股股东

一致行动人福建康田实业集团有限公司（以下简称“康田实业”）的通

知，获悉阳光集团、康田实业因其部分账户维持担保比例低于平仓线，

于 2022 年 2 月 14 日―2 月 16 日期间通过集中竞价的方式被动减持

公司股份 20,918,600 股，占公司总股本的 0.51%，本次被动减持的相

关情况如下：

　　 一、本次股份变动的基本情况

　　 1、股东被动减持情况

股东名称　　　　　　关系　　　　　　　　　　　日期　　　　买卖方向　　 股数（股）　　 单价（元）

阳光集团　　　　控股股东　　　　　　 2022 年 2 月 14 日　 被动减持　　　4,737,200　　　　2.76

康田实业　 控股股东一致行动人　　　　2022 年 2 月 14 日　 被动减持　　　3,824,200　　　　2.74

阳光集团　　　　控股股东　　　　　　 2022 年 2 月 15 日　 被动减持　　　3,875,100　　　　2.69

康田实业　 控股股东一致行动人　　　　2022 年 2 月 15 日　 被动减持　　　2,949,800　　　　2.67

阳光集团　　　　控股股东　　　　　　 2022 年 2 月 16 日　 被动减持　　　3,216,800　　　　2.67

康田实业　 控股股东一致行动人　　　　2022 年 2 月 16 日　 被动减持　　　2,315,500　　　　2.67

　　 2、股东被动减持前后持股情况

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 本次减持前持有股份　　　　　　　　 本次减持后持有股份

股东名称　　 股份性质

　　　　　　　　　　　　　　　　 股数（股）　　　占总股本比例(%)　 股数（股）　　　占总股本比例(%)

阳光集团　 合计持有股份　　　　 675,294,364　　　　　16.31%　　　 663,465,264　　　　 16.02%

东方信隆　 合计持有股份　　　　 630,940,947　　　　　15.24%　　　 630,940,947　　　　 15.24%

康田实业　 合计持有股份　　　　 389,895,123　　　　　9.42%　　　　380,805,623　　　　 9.20%

　合计　　　　　 /　　　　　 1,696,130,434　　　　　　40.97%　　　 1,675,211,834　　　 40.46%

　　 二、相关风险提示

　　 1、本次集中竞价方式减持为阳光集团及一致行动人的被动减持

行为，阳光集团及一致行动人一直与债权人积极沟通协调，并根据质

权人要求，开展债务展期、筹措资金等相关措施减少本次被动减持股

票造成的不利影响。

　　 2、本次被动减持不会对公司治理结构及持续经营产生实质影响，

也不会直接导致公司控制权发生变更。

　　3、公司将持续关注阳光集团及一致行动人的

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