石油基金LOF：华安标普全球石油指数证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(2022年第1号)

华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）

　　　　　　更新的招募说明书

　　　　　 (2022 年第 1 号)

　　 基金管理人：华安基金管理有限公司

　 基金托管人：中国建设银行股份有限公司

　　　　　　　二�二二年二月

　　　　　　　　　　　　　　　重要提示

　　华安标普全球石油指数证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）由华安

基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，

并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2011年9月15日《关于

核准华安标普全球石油指数证券投资基金（ LOF）募集的批复》（证监许可

[2011]1475号）核准。本基金基金合同自2012年3月29日正式生效。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值

和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

　　本基金标的指数为标普全球石油指数。

　　（1）指数样本空间

　　指数股票池：该指数股票池由列入以下GICS子行业的标普全球BMI指数的

所有成分股组成：

　　　　 GICS代码　　　　　　　　　　　　GICS子行业名称

　　　　 10101010　　　　　　　　　　　　石油和天然气钻井

　　　　 10101020　　　　　　　　　　　　石油和天然气设备及服务

　　　　 10102010　　　　　　　　　　　　综合性油气企业

　　　　 10102020　　　　　　　　　　　　石油和天然气勘探及生产

　　　　 10102030　　　　　　　　　　　　石油和天然气精炼及营销

　　　　 10102040　　　　　　　　　　　　石油和天然气储存及运输

　　列入合资格子行业的股票构成合资格股票池。

　　（2）成分股选择

　　在每次重新调整时，按总市值对股票池中的股票进行降序排列。在以下条件

的规限下，排名前120位的股票会被选中并构成指数：

　　①排名前96位的所有股票会被选中。

　　②排名前144位的当前成分股按次序被选中，直至成分股数目达到120只。

　　③如在第2步后，成分股数目仍达不到120只，则排名最高的非成分股会被选

中并加入指数，直至达到成分股数目的目标值。

　　（3）成分股权重

　　在每次重新调整时，成分股按总市值加权，单股权重上限为10%。

　　（4）指数计算

　　指数采用大部分标普道琼斯指数股票指数所使用的除数方法计算。

　　提示投资者关注，上述关于指数编制方法的介绍系依据指数编制机构由基金

管理人翻译而来，可能存在中文翻译无法完全真实反映英文原意的情形，关于指

数 编 制 机 构 关 于 标 的 指 数 编 制 方 法 的 原 文 描 述 请 登 录

https://chinese.spindices.com/查询。

　　本基金投资于海外证券市场，基金净值会因为所投资证券市场波动等因素产

生波动。在投资本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性，

充分考虑自身的风险承受能力，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。

本基金投资中出现的风险主要分为四类，一是本基金特有风险；二是与指数相关

的风险，包括指数的授权、编制、差错风险，金融模型风险、跟踪误差控制未达

约定目标的风险、成份股停牌的风险、成份股退市的风险、指数编制机构停止服

务的风险等；三是境外投资风险；四是开放式基金投资的一般风险，包括流动性

风险、信用风险、利率风险等。

　　投资有风险，投资者在申购基金前请认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、

基金产品资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投

资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能

力相适应。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并

不预示其未来业绩表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，

在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自

行负担。

　　本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经基金托管人复核。本

次招募说明书对增设C类基金份额相关内容进行了补充更新，相关信息更新截止

日为2022年2月22日。除特别说明外，本招募说明书其他所载内容截止日为2021

年3月30日，有关财务数据截止日为2020年12月31日，净值表现截止日为2020年6

月30日。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目录

一、绪言 ………………………………………………………………………………………………………………………… 1

二、释义 ………………………………………………………………………………………………………………………… 2

三、风险揭示 …………………………………………………………………………………………………………………. 8

四、基金的投资 ……………………………………………………………………………………………………………. 17

五、基金的业绩 ……………………………………………………………………………………………………………. 31

六、基金管理人 ..

查看公告全文…