华安国际龙头(DAX)交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新

华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基

　　　　　　　　　金联接基金

　　　　　　　 更新的招募说明书

　　　　　　　(2022 年第 1 号)

　　　　基金管理人：华安基金管理有限公司

　　　　基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　　　　　　 二�二二年二月

　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　 本基金于2014年4月2日经中国证券监督管理委员会《证监许可【2014】347

号》注册，进行募集。本基金的基金合同自2014年8月12日正式生效。

　 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

　 本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没

有风险。

　 本基金标的指数为德国DAX指数（DAX Index）。

　 （1）指数样本空间和成分股选择

　 达克斯指数（德国股票指数）追踪了德国股市中市值最大、最重要的公司

的表现。该指数包括了在法兰克福证券交易所高级市场交易的40只市值最大、表

现最好的公司。

　 （2）成分股数量和权重

　 本指数成份股数量为40，权重根据自由流通股市值决定，单只成分股权重上

限为10%。

　 提示投资者关注，上述关于指数编制方法的介绍系依据指数编制机构由基金

管理人翻译而来，可能存在中文翻译无法完全真实反映英文原意的情形，关于指

数编制机构关于标的指数编制方法的原文描述请登录https://qontigo.com/查

询。

　 本基金为华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，

基金净值会因为华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金净值波动

等因素产生波动，华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金主要跟

踪德国市场的DAX指数，其投资的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场，并承担

基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格

产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基

金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金为华安

国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金的联接基金，主要通过投资华

安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金紧密跟踪标的指数的表现。

华安国际龙头（DAX）交易型开放式指数证券投资基金为股票型指数基金，因此

本基金的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。

　 本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初

始面值，本基金投资者有可能出现亏损。因分红等行为导致基金份额净值变化，

不会改变基金的风险收益特征，不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。

　 投资有风险，投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品

资料概要等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、

投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

　 基金的过往业绩并不预示其未来表现。

　 基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金

管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资者自行负担。

　 本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。本次招募

说明书对增设C类基金份额相关内容进行了补充更新，相关信息更新截止日为

2022年2月22日。除特别说明外，本招募说明书其他所载内容截止日为2021年10

月20日，有关财务数据表现截止日为2020年12月31日，净值表现截止日为2020

年6月30日。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

一、绪言 …………………………………………………………. 1

二、释义 …………………………………………………………. 2

三、基金管理人 ……………………………………………………. 7

四、基金托管人 …………………………………………………… 12

五、相关服务机构 …………………………………………………. 28

六、基金的募集 …………………………………………………… 51

七、基金合同的生效 ……………………………………………….. 52

八、基金份额的申购、赎回与转换……………………………………… 53

九、基金的投资 …………………………………………………… 64

十、基金的业绩 …………………………………………………… 70

十一、基金的财产 …………………………………………………. 76

十二、基金资产的估值 ……………………………………………… 78

十三、基金的收益与分配 ……………………………………………. 86

十四、基金的费用与税收 ……………………………………………. 88

十五、基金的会计与审计 ……………………………………………. 92

十六、基金的信息披露 ……………………………………………… 93

十七、风险揭示

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