关于南方佳元6个月持有期债券型证券投资基金转换证券交易模式有关事项的公告

　　　　　　　　关于南方佳元 6 个月持有期债券型证券投资基金

　　　　　　　　　　　　 转换证券交易模式有关事项的公告

　　为了更好地为投资者提供服务，南方基金管理股份有限公司（以下简称“本基金管理人”）

根据相关法律法规和《南方佳元 6 个月持有期债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基

金合同”）的有关规定，经与基金托管人中信银行股份有限公司协商一致并报中国证监会备

案，决定对南方佳元 6 个月持有期债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）转换证券交

易模式。现将具体事宜公告如下：

　　一、证券交易模式的转换

　　自 2022 年 2 月 24 日起，本基金将启动证券交易模式的转换工作。届时转换完成后，本

基金的证券交易所交易将委托证券公司办理，由证券公司履行交易管理职责。

　　本次证券交易模式的转换对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额

持有人大会进行审议。

　　二、基于上述证券交易模式的转换，《南方佳元 6 个月持有期债券型证券投资基金托管

协议》（以下简称“托管协议”）的个别条款进行了相应修订，具体修订内容请见本公告附件。

《南方佳元 6 个月持有期债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）相应

根据托管协议的修订内容进行更新。

　　三、本基金修订后的托管协议将在本基金管理人官方网站(www.nffund.com)披露。对于

本公告未尽事宜，敬请投资者阅读基金合同、招募说明书及其更新、本基金基金产品资料概

要及其更新等相关文件。

　　风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力

和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真阅读基金

合同和招募说明书及其更新等基金法律文件，全面认识基金产品的风险收益特征，在了解产

品情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目

标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。基金管理人提醒投资者基金投资的“买

者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

由投资者自行负责。

　　投资者可访问本基金管理人官方网站(www.nffund.com)或拨打客户服务电话（400－889

－8899）咨询相关情况。

　　特此公告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2022 年 2 月 23 日

附件：《南方佳元 6 个月持有期债券型证券投资基金托管协议》涉及本次证券交易模式

转换的修订内容（具体请以届时披露的修订后的托管协议内容为准）

　　章节　　　　　　　　 修订前表述　　　　　　　　　　　　 修订后表述

　　　　　　　 基金托管人：中信银行股份有限公司　 基金托管人：中信银行股份有限公司

　　　　　　　 法定代表人：李庆萍　　　　　　　　 法定代表人：朱鹤新

　　　　　　　 1.2 基金托管人：　　　　　　　　　 1.2 基金托管人：

第一条 本

　　　　　　　 ……　　　　　　　　　　　　　　　 ……

协议当事人

　　　　　　　 法定代表人：李庆萍　　　　　　　　 法定代表人：朱鹤新

　　　　　　　 5.1 基金财产保管的原则　　　　　　 5.1 基金财产保管的原则

第五条 基　　 5.1.1 基金财产应独立于基金管理　　 5.1.1 基金财产应独立于基金管理

金财产保管　　人、基金托管人的固有财产。　　　　 人、基金托管人和证券经纪机构的固

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　有财产。

　　　　　　　 5.4 基金证券账户与证券交易资金账　 5.4 基金证券账户与证券交易资金账

　　　　　　　 户的开设和管理　　　　　　　　　　 户的开设和管理

　　　　　　　 5.4.2 基金托管人以基金托管人的名　 5.4.2 基金管理人以基金名义在基金

　　　　　　　 义在中登公司上海分公司/深圳分公　　管理人选择的证券经营机构开立证

　　　　　　　 司开立基金证券交易资金账户，用于　 券资金账户。证券经营机构根据相关

　　　　　　　 证券清算。　　　　　　　　　　　　 法律法规、规范性文件为本基金开立

第五条 基

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　相关资金账户并按照该证券经营机

金财产保管

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　构开户的流程和要求与基金管理人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　签订相关协议。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　交易所证券交易资金采用第三方存

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　管模式，即用于证券交易结算的资金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　全额存 放在基金管理人为基金开设

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　的证券资金账户中，场内的证券交易

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　资金清算由基金管理人所选择的证

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　券公司负责。

　　　　　　 5.4.3 基金证券账户与证券交易资金 5.4.3 基金证券账户与证券资金账户

　　　　　　 账户的开立和使用，限于满足开展本 的开立和使用，限于满足开展本基金

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