华是科技：安信证券股份有限公司关于公司首次公开发行股票并在创业板上市之保荐工作报告

　　　　　　 安信证券股份有限公司

　　　关于浙江华是科技股份有限公司

　　 首次公开发行股票并在创业板上市

　　　　　　　　　　　　　　之

　　　　　　　　　　保荐工作报告

　　　　　　　　保荐机构（主承销商）

（深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元）

浙江华是科技股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐工作报告

　　　　　　　　　　　　　　　　 声 明

　　安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”、 保荐机构”、本保荐机构”）

接受浙江华是科技股份有限公司（以下简称“华是科技”、“发行人”、“公司”）

的委托，就发行人首次公开发行股票并在创业板上市事项（以下简称“本次发行”）

出具发行保荐工作报告。

　　为说明出具发行保荐工作报告过程中的工作情况，本保荐机构现根据中国证

券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《发行证券的公司信息披

露内容与格式准则第 27 号―发行保荐书和发行保荐工作报告》等有关法律、法

规的规定，出具本发行保荐工作报告（以下简称“本工作报告”）。

　　本保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和

国证券法》和中国证监会颁布的《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称

“《创业板上市规则》”）等有关规定，诚实守信、勤勉尽责，严格按照依法制订

的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐工作报告，并保证所出具文

件的真实性、准确性和完整性。

　　除非文义另有所指，本工作报告中所使用的词语含义与《浙江华是科技股份

有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》一致。

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浙江华是科技股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐工作报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目 录

声 明……………………………………………………………………………………………………………… 1

目 录……………………………………………………………………………………………………………… 2

第一节 项目运作流程 ……………………………………………………………………………………. 5

　　　一、保荐机构项目审核流程……………………………………………………………………… 5

　　　二、本次证券发行项目的立项审核主要过程…………………………………………….. 6

　　　三、本次证券发行项目执行的主要过程……………………………………………………. 7

　　　四、内部核查部门审核本次发行项目的主要过程……………………………………. 11

　　　五、内核委员会对本次发行项目的审核过程…………………………………………… 12

第二节 审查要点核查情况 …………………………………………………………………………… 15

　　　一、公司设立情况………………………………………………………………………………….. 15

　　　二、报告期内的股本和股东变化情况……………………………………………………… 18

　　　三、报告期内重大资产重组情况…………………………………………………………….. 25

　　　四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况 …………………………………………….. 26

　　　五、发行人股权结构情况……………………………………………………………………….. 28

　　　六、发行人控股和参股子公司情况…………………………………………………………. 28

　　　七、实际控制人的披露和认定………………………………………………………………… 29

　　　八、控股股东、实际控制人、董监高相关法律事项………………………………… 30

　　　九、主要股东的基本情况……………………………………………………………………….. 31

　　　十、最近一年发行人新增股东情况…………………………………………………………. 33

　　　十一、股权激励情况……

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