和辉光电：东方证券承销保荐有限公司关于上海和辉光电股份有限公司2021年限制性股票激励计划调整及授予事项之独立财务顾问报告

东方证券承销保荐有限公司

　　　　　关于

上海和辉光电股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划

　　 调整及授予事项

　　　　　 之

　　独立财务顾问报告

　　 二零二二年二月

　　　　　　　　　　　　　 目 录

一、释义 …………………………………………. 3

二、声明 …………………………………………. 5

三、基本假设 ……………………………………… 6

四、独立财务顾问意见 ………………………………. 7

五、备查文件及咨询方式 ……………………………. 15

　　　　　　　　　　　　　　 2

　　　　　　　　　　　　　　　　　　一、释义

本独立财务顾问报告中，除非另有说明，下列词语或简称在本文中具有如下特定

含义：

和辉光电/公司/上市公司 指　　 上海和辉光电股份有限公司

本计划、本激励计划、

　　　　　　　　　　　　　指　 上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划

本次限制性股票激励计划

独立财务顾问、

　　　　　　　　　　　　　指　 东方证券承销保荐有限公司

本独立财务顾问

　　　　　　　　　　　　　　　 东方证券承销保荐有限公司关于上海和辉光电股份有限

独立财务顾问报告　　　　 指　 公司 2021 年限制性股票激励计划调整及授予事项之独立

　　　　　　　　　　　　　　　 财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　 公司按照本计划规定的条件和价格授予激励对象一定数

限制性股票　　　　　　　 指　 量的股票，该等股票设置一定期限的限售期，只有在本

　　　　　　　　　　　　　　　 计划规定的解除限售条件满足后，才可解除限售

激励对象　　　　　　　　 指　 依据本计划获授限制性股票的人员

　　　　　　　　　　　　　　　 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为

授予日　　　　　　　　　 指　 交易日，由公司董事会在股东大会通过本激励计划后确

　　　　　　　　　　　　　　　 定

　　　　　　　　　　　　　　　 自授予的限制性股票登记完成之日起至激励对象所获授

有效期　　　　　　　　　 指　 的限制性股票全部解除限售或回购之日止的期间，最长

　　　　　　　　　　　　　　　 不超过 84 个月

　　　　　　　　　　　　　　　 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止转

限售期　　　　　　　　　 指　 让、用于担保或偿还债务的期间。自激励对象获授的限

　　　　　　　　　　　　　　　 制性股票完成登记之日起算

　　　　　　　　　　　　　　　 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持有

解除限售期　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　 的限制性股票解除限售并可上市流通的期间

　　　　　　　　　　　　　　　 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售所

解除限售条件　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　 必须满足的条件

　　　　　　　　　　　　　　　 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象

授予价格　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　 获得每股和辉光电 A 股股票的价格

　　　　　　　　　　　　　　　 《上海和辉光电股份有限公司 2021 年限制性股票激励计

《考核办法》　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　 划实施考核管理办法》

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3

《公司章程》　　　 指　 《上海和辉光电股份有限公司章程》

《公司法》　　　　 指　 《中华人民共和国公司法》

《证券法》　　　　 指　 《中华人民共和国证券法》

《持续监管办法》　 指　 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》

《上市规则》　　　 指　 《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《管理办法》　　　 指　 《上市公司股权激励管理办法》

《工作指引》　　　 指　 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》

《试行办法》　　　 指　 《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》

　　　　　　　　　　　　《科创板上市公司自律监管指南第 4 号――股权激励信

《业务指南》　　　 指

　　　　　　　　　　　　息披露》

薪酬与考核委员会　 指　 和辉光电董事会薪酬与考核委员会

上海市国资委　　　 指　 上海市国有资产监督管理委员会

中国证监会　　　　 指　 中国证券监督管理委员会

证券交易所　　　　 指　 上海证券交易所

登记结算公司　　　 指　 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元、亿元　　 指　 人民币元、人民币万元、人民币亿元

　　　　　　　　　　　　　　　　　 4

　　　　　　　　　　　　　　　 二、声明

　　(一)　 本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由和辉光电提供，本计划所

涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的

所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导

性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。

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