国投消费LOF：国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）清算报告

国投瑞银中证下游消费与服务产业指数

　　　　证券投资基金（LOF）

　　　　　　　　清算报告

　　 基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

　　 基金托管人：中国工商银行股份有限公司

　　　　清算报告出具日：2022年02月16日

　　　　清算报告公告日：2022年02月18日

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一、 重要提示

　　国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF) (以下简称”本基金”)经中国

证监会证监许可[2010]第1279号核准募集，于2010年12月16日成立并正式运作，基金管理人

为国投瑞银基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”），基金托管人为中国工商银行股

份有限公司（以下简称“基金托管人”）。

　　根据市场环境变化及基金运作情况，为更好地保护基金份额持有人的利益，基金管理人

依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国

投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“《基金合同

》”)的有关规定，提议终止《基金合同》。

　　本基金于2021年12月1日至2022年1月11日上午10：00期间以通讯方式召开了基金份额持

有人大会，会议审议并表决通过了《关于终止国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投

资基金（LOF）基金合同并终止上市有关事项的议案》。本基金的最后运作日为2022年01月12

日，于2022年01月13日起进入清算期。

　　基金管理人、基金托管人、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海源泰律师

事务所于2022年1月13日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序，并由普华永道中天

会计师事务所(特殊普通合伙)对本基金进行清算审计，上海源泰律师事务所对清算报告出具

法律意见。

二、 基金概况

　　 基金简称　　　　　　　 国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　（LOF）

　　 基金主代码　　　　　　 161213

　　 交易代码　　　　　　　　　　　　　　　　 161213(前端)　　　　 161215(后端)

　　 基金运作方式　　　　　 上市契约型开放式

　　 基金合同生效日　　　　 2010 年 12 月 16 日

　　 报告期末基金份额总额　 12,816,203.96 份

　　 投资目标　　　　　　　 本基金通过被动的指数化投资管理，实现对中证下游消费

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　　　　　　　　　　　　　　　　与服务产业指数的有效跟踪。

　　　　投资策略　　　　　　　　本基金为被动式指数基金，采用完全复制标的指数的方法

　　　　　　　　　　　　　　　　跟踪标的指数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构

　　　　　　　　　　　　　　　　建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的

　　　　　　　　　　　　　　　　变动进行相应调整。

　　　　　　　　　　　　　　　　为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前

　　　　　　　　　　　　　　　　提下，以套期保值为目的，适度运用股指期货。

　　　　业绩比较基准　　　　　　95%×中证下游消费与服务产业指数收益率＋5%×银行活期

　　　　　　　　　　　　　　　　存款利率（税后）

　　　　风险收益特征　　　　　　本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基

　　　　　　　　　　　　　　　　金品种，其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基

　　　　　　　　　　　　　　　　金和混合型基金。

　　　　基金管理人　　　　　　　国投瑞银基金管理有限公司

　　　　基金托管人　　　　　　　中国工商银行股份有限公司

三、　　　基金运作情况

　　　 本基金经中国证监会证监许可[2010]第 1279 号文核准募集，由基金管理人依照法律法规、

基金合同等规定于 2010 年 11 月 15 日起至 2010 年 12 月 10 日向社会公开募集。本基金基金

合同于 2010 年 12 月 16 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总数为 1,247,019,303.98

份。自 2010 年 12 月 16 日至 2022 年 01 月 12 日期间，本基金正常运作。

　　　 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《国

投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金(LOF)基金合同》等有关规定，经本基金份

额持有人大会 2022 年 1 月 11 日表决通过，决定终止基金合同，并对本基金进行变现及清算

程序。本基金最后运作日为 2022 年 01 月 12 日，并从 2022 年 01 月 13 日起进入清算期。本

基金清算期自 2022 年 01 月 13 日至 2022 年 02 月 16 日止。

四、 财务会计报告

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基金最后运作日资产负债表（已经审计）

会计主体：国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金（LOF）

报告截止日：2022 年 01 月 12 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　最后运作日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2022 年 01 月 12 日

　　　　　 资产：

　　　　　 银行存款　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2,474,964.97

　　　　　 结算备付金　　　　　　　　　　　　　　　　

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