天合光能：天合光能股份有限公司关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

证券代码：688599　　　　 证券简称：天合光能　　　　　公告编号：2022-014

转债代码：118002　　　　 转债简称：天合转债

　　　　　　　　　　天合光能股份有限公司

　 关于可转债投资者适当性要求的风险提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

　　根据有关规定和天合光能股份有限公司（以下简称“公司”或“本公

司”）《天合光能股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》

（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次发行的“天合转债”自

2022 年 2 月 21 日起可转换为本公司股份。

　　公司就 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券，对不符合科创板股票投

资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债不能转股的风险，提示性

公告如下：

一、可转债发行上市概况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕2339 号文同意注册，公司于

2021 年 8 月 13 日向不特定对象发行了 5,252.00 万张可转换公司债券，每张面值

100 元，发行总额 525,200.00 万元。发行方式采用向公司在股权登记日（2021 年

8 月 12 日，T-1 日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原

股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网下对机构投资

者配售和网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行，

余额全部由保荐机构（主承销商）包销。

　　经上海证券交易所自律监管决定书〔2021〕373 号文同意，公司 525,200.00

万元可转换公司债券于 2021 年 9 月 1 日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简

称“天合转债”，债券代码“118002”。

　　根据有关规定和公司《募集说明书》的约定，公司该次发行的“天合转债”

自 2022 年 2 月 21 日起可转换为本公司股份。

二、不符合科创板股票投资者适当性要求的公司可转债投资者所持本次可转债

不能转股的风险

　　公司为科创板上市公司，本次向不特定对象发行可转换公司债券，参与可

转债转股的投资者，应当符合科创板股票投资者适当性管理要求。参与科创板

可转债的投资者，可将其持有的可转债进行买入或卖出操作，如可转债持有人

不符合科创板股票投资者适当性管理要求的，可转债持有人不能将其所持的可

转债转换为公司股票。投资者需关注因自身不符合科创板股票投资者适当性管

理要求而导致其所持可转债无法转股所存在的风险及可能造成的影响。

三、其他

　　投资者如需了解天合转债的详细情况，请查阅公司于 2021 年 8 月 11 日在上

海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《天合光能股份有限公司向不特

定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

　　联系部门：董事会办公室

　　联系电话：0519-81588826

　　联系邮箱：[email protected]

　　特此公告。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　天合光能股份有限公司董事会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2022 年 2 月 16 日

查看公告全文…