国泰浩益混合型证券投资基金(国泰浩益混合C)产品资料概要更新

国泰浩益混合型证券投资基金（国泰浩益混合C）基金

　　　　　　　　　　　　　　产品资料概要更新

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2022年2月9日

　　　　　　　　　　　　　　送出日期：2022年2月11日

本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称　　　　　 国泰浩益混合　　　　　　基金代码　　　　　009691

下属基金简称　　　 国泰浩益混合 C　　　　　下属基金代码　　　009692

基金管理人　　　　 国泰基金管理有限公司　　基金托管人　　　　招商银行股份有限公司

基金合同生效日　　 2020-08-11

基金类型　　　　　 混合型　　　　　　　　　交易币种　　　　　人民币

运作方式　　　　　 普通开放式　　　　　　　开放频率　　　　　每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 开始担任本基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020-08-11

基金经理　　　　　 樊利安　　　　　　　　　基金经理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 证券从业日期　　　2006-07-01

　　　　　　　　　 1、在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务，也不上市交易。封闭

　　　　　　　　　 期届满后，本基金转为开放式运作，基金名称相应变更为“国泰浩益

　　　　　　　　　 混合型证券投资基金”。

　　　　　　　　　 2、《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不

其他

　　　　　　　　　 满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在

　　　　　　　　　 定期报告中予以披露；连续 50 个工作日出现前述情形的，基金管理人

　　　　　　　　　 应当终止《基金合同》，并按照《基金合同》的约定程序进行清算，不

　　　　　　　　　 需要召开基金份额持有人大会。

二、基金投资与净值表现

(一) 投资目标与投资策略

详见本基金招募说明书（更新）“第九部分 基金的投资”。

投资目标　　　　　　在严格控制风险的前提下，追求稳健的投资回报。

　　　　　　　　　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行

　　　　　　　　　　上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的

　　　　　　　　　　股票、存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、

　　　　　　　　　　金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债、政府支

　　　　　　　　　　持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债的纯债部分）、

　　　　　　　　　　可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券

投资范围

　　　　　　　　　　回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、股指期货、国债期货以

　　　　　　　　　　及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中

　　　　　　　　　　国证监会相关规定）。

　　　　　　　　　　本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。

　　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产净值的0-45%，港股通

　　　　　　　　　　标的股票投资比例不超过全部股票资产的50%；封闭期内，本基金每

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1/5

　　　　　　　　 个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金

　　　　　　　　 后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；封闭期届满转为开放式

　　　　　　　　 运作后，每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交

　　　　　　　　 易保证金后，本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比

　　　　　　　　 例合计不低于基金资产净值的5%，其中，现金不包括结算备付金、存

　　　　　　　　 出保证金和应收申购款等。本基金投资于同业存单的比例不超过基金

　　　　　　　　 资产的20%。

　　　　　　　　 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例

　　　　　　　　 限制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范

　　　　　　　　 围和投资比例规定。

　　　　　　　　 1、大类资产配置策略； 2、股票投资策略； 3、港股通标的股票投

　　　　　　　　 资策略；4、存托凭证投资策略； 5、债券投资策略； 6、资产支持

主要投资策略

　　　　　　　　 证券投资策略； 7、股指期货投资策略；8、国债期货投资策略； 9、

　　　　　　　　 融资交易策略。

　　　　　　　　 沪深300指数收益率×15%+中证港股通综合指数（人民币）收益率×

业绩比较基准

　　　　　　　　 5%+中证综合债指数收益率×80%

　　　　　　　　 本基金为混合型基金，其预期风险、预期收益高于货币市场基金和债

　　　　　　　　 券型基金，低于股票型基金。

风险收益特征

　　　　　　　　 本基金投资港股通标的股票时，会面临港股通机制下因投资环境、投

　　　　　　　　 资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表

投资组合资产配置图表

(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较

　 图

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注：1、本基金合同生效当年不满完整自然年度，按当年实

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