广联航空：上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于广联航空工业股份有限公司2021年限制性股票激励计划授予首次及预留部分限制性股票相关事项之独立财务顾问报告

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司

　　　　　　　 关于

　　广联航空工业股份有限公司

　 2021 年限制性股票激励计划

　　　 授予首次及预留部分

　　　 限制性股票相关事项

　　　　　　　 之

　　　 独立财务顾问报告

　　　　　独立财务顾问：

　　　　　 二�二二年二月

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　　　 录

第一章　　　 声　　　 明 ……………………………………………. 3

第二章　　　 释　　　 义 ……………………………………………. 5

第三章　　　 基本假设 ………………………………………….. 7

第四章　　　 限制性股票激励计划的主要内容 ………………………… 8

　 一、本激励计划的股票来源……………………………………………………………………………………… 8

　 二、拟授予的限制性股票数量………………………………………………………………………………….. 8

　 三、激励对象的范围及分配情况………………………………………………………………………………. 9

　 四、第一类限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期

　 ………………………………………………………………………………………………………………………………. 10

　 五、第二类限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ………………… 13

　 六、限制性股票的授予与解除限售/归属条件………………………………………………………….. 15

　 七、限制性股票的授予价格及确定方法………………………………………………………………….. 23

　 八、限制性股票计划的其他内容…………………………………………………………………………….. 24

第五章　　　 本次限制性股票激励计划履行的审批程序…………………. 25

第六章　　　 本次限制性股票的授予情况 …………………………… 26

　 一、限制性股票授予的具体情况…………………………………………………………………………….. 26

　 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 …………. 28

第七章　　　 本次限制性股票授予条件说明 …………………………. 29

　 一、限制性股票的授予条件……………………………………………………………………………………. 29

　 二、董事会对授予条件成就的情况说明………………………………………………………………….. 29

第八章　　　 独立财务顾问的核查意见 …………………………….. 30

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2

上海信公轶禾企业管理咨询有限公司　　　　　　　　　　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　第一章　　　 声　 明

　　上海信公轶禾企业管理咨询有限公司（以下简称“信公轶禾”）接受委托，

担任广联航空工业股份有限公司（以下简称“广联航空”或“上市公司”、“公

司”）本次限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）的独立财务顾问（以

下简称“本独立财务顾问”），并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中

华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办

法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公

司自律监管指南第 1 号――业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定，

在广联航空提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供广联航空全

体股东及有关各方参考。

　　1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由广联航空提供，广联航空已

向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本次股权激励计划的相关信息真实、

准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依

据客观公正的原则，对本次股权激励事项进行了尽职调查义务，有充分理由确

信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独

立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

　　3、本独立财

查看公告全文…