鹏华可转债债券型证券投资基金基金产品资料概要更新

鹏华可转债债券型证券投资基金（C类基金份额）基金产品

　　　　　　　　　资料概要（更新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　编制日期：2022年02月07日

　　　　　　　　　　　　　　　　　 送出日期：2022年02月09日

　　　　本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。

　　　　作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、 产品概况

基金简称　　　　　　　　 鹏华可转债债券C　　　　基金代码　　　　　　 010964

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国农业银行股份有限

基金管理人　　　　　　　 鹏华基金管理有限公司　 基金托管人

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　上市交易所及上市日期

基金合同生效日　　　　　 2015年02月03日　　　　　　　　　　　　　　　-

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（若有）

基金类型　　　　　　　　 债券型　　　　　　　　交易币种　　　　　　　人民币

运作方式　　　　　　　　 普通开放式　　　　　　开放频率　　　　　　　每个开放日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　开始担任本基金基金经

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2018年07月13日

基金经理　　　　　　　　 王石千　　　　　　　　理的日期

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　证券从业日期　　　　　2014年07月09日

　　　　　　　　　　　　　基金合同生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者

　　　　　　　　　　　　　基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；

其他（若有）　　　　　　 连续60个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提

　　　　　　　　　　　　　出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并

　　　　　　　　　　　　　召开基金份额持有人大会进行表决。

注：鹏华可转债债券型证券投资基金于2020年12月17日新增C类基金份额。

二、 基金投资与净值表现

（一）投资目标与投资策略

本部分请阅读《鹏华可转债债券型证券投资基金招募说明书》“基金的投资”了解详细情况。

　　　　　　　　　在合理控制信用风险、保持适当流动性的基础上，以可转债为主要投资标

投资目标

　　　　　　　　　的，力争取得超越基金业绩比较基准的收益。

　　　　　　　　　本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种，包括国内依法发行交

　　　　　　　　　易的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、

　　　　　　　　　短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、资产支持证券、次级债、

　　　　　　　　　中小企业私募债、债券回购、银行存款等。本基金同时投资于A股股票（包含

　　　　　　　　　中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类品种

　　　　　　　　　以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国

　　　　　　　　　证监会的相关规定。

　　　　　　　　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

投资范围

　　　　　　　　　程序后，可以将其纳入投资范围。

　　　　　　　　　基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80％，

　　　　　　　　　投资于可转换债券（含分离交易可转债）的比例合计不低于非现金基金资产

　　　　　　　　　的80％，股票等权益类品种的投资比例不超过基金资产的20％；现金或到期

　　　　　　　　　日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5％，其中现金不

　　　　　　　　　包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

　　　　　　　　　如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行

　　　　　　　　　适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。

主要投资策略　　 1、大类资产配置；2、固定收益类资产投资策略；3、股票投资策略。

　　　　　　　　　中证可转换债券指数收益率×60％＋中债总指数收益率×30％＋沪深300指数

业绩比较基准

　　　　　　　　　收益率×10％

　　　　　　　　　本基金为债券型基金，属于证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种，

　　　　　　　　　其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。

　　　　　　　　　本基金主要投资于可转换债券，在债券型基金中属于风险水平相对较高的投

　　　　　　　　　资产品。

风险收益特征

　　　　　　　　　基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为不改变

　　　　　　　　　本基金的实质性风险收益特征，但由于风险等级分类标准的变化，本基金的

　　　　　　　　　风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机

　　　　　　　　　构提供的评级结果为准。

（二）投资组合资产配置图表/区域配置图表

（三）自基金合同生效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同

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