华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金更新的招募说明书2022年第1号

华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金　　　　　 招募说明书（更新）

　　　　　　　　　　　 华泰柏瑞基金管理有限公司

华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基

　　　　　　　　　　　 金

　　　　　　　　　　　　　　　 更新的招募说明书

　　　　　　　　　　　　　　　　　2022 年第 1 号

　　　　　　　　　　基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司

　　　　　　　　　　　 基金托管人：招商银行股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二零二二年二月

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华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金　　　　　　　　　　　　招募说明书（更新）

华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（更

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　新）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 重要提示

　　华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2021

年 2 月 3 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于准予华泰柏瑞中证动漫

游戏交易型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2021]373 号）进行募集。本基金

的基金合同于 2021 年 2 月 25 日正式生效。

　　华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证

招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基

金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明

投资于本基金没有风险。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基

金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投

资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

　　本基金的标的指数为中证动漫游戏指数，指数编制方案简介如下：

　　1、样本空间

　　同中证全指指数的样本空间，由同时满足以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业发

行的存托凭证组成：

　　（1）科创板证券：上市时间超过一年。

　　（2） 其他证券：上市时间超过一个季度，除非该证券自上市以来日均总市值排在前 30 位。

　　2、选样方法

　　（1）对样本空间内证券按照过去一年的日均成交金额由高到低排名，剔除排名后 20%的证

券；

　　（2）对样本空间内剩余证券，选取主营业务涉及动画、漫画、游戏的上市公司证券作为指

数样本，具体业务包括但不限于动漫创作、动漫发行、游戏研发、游戏运营和游戏推广等。

　　有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：

www.csindex.com.cn。

　　本基金是跟踪中证动漫游戏指数的交易型开放式基金，投资于证券、期货市场，基金净值

会因为证券、期货市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产

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华泰柏瑞中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金　　　　　　　　　　　 招募说明书（更新）

品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，

包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回

报与标的指数回报偏离的风险、标的指数变更的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风

险、参考 IOPV 决策和 IOPV 计算错误的风险、退市风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回

失败的风险、退补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险、第三方机构服务的风

险、管理风险与操作风险、技术风险、流动性风险、资产支持证券的投资风险、股指期货的投

资风险、融资及转融通业务的风险、存托凭证的投资风险、不可抗力等等。此外，本基金作为

指数基金，投资者可能面临基金跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份券

停牌或违约等潜在风险。

　　本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境

内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交

易机制相关的特有风险。

　　本基金为指数基金，投资者投资于本基金面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构

停止服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书中“基金的风险揭示”章节。

　　投资者当日申购的基金份额，同日可以卖出，但不得赎回；当日买入的基金份额，同日可

以赎回，但不得卖出；当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额；当日买入

的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出。

　　投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资

料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品，并且中

长期持有。

　　本更新招募说明书所载内容截止日为 2022 年 1 月 13 日，有关财务和业绩表现数据截止日

为 2021 年 12 月 31 日，财务和业绩表现数据未经审计。

　　本基金托管人招商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核确认。

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目录

一、绪言………………………………………………………………………………………………………………………………. 4

二、释义…………………………………………………………………………………………………………………….

查看公告全文…