芳源股份：中国国际金融股份有限公司关于广东芳源环保股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　中国国际金融股份有限公司

　　　　　　　 关于广东芳源环保股份有限公司

首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）作为广东

芳源环保股份有限公司（以下简称“芳源股份”或“公司”）首次公开发行股票并在

科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券

法》《上市公司章程指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所

科创板股票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规

定，对芳源股份首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了审慎核查，核

查情况及意见如下：

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年7月6日出

具的《关于同意广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证

监许可【2021】2318号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公

开发行人民币普通股（A股）80,000,000股，并于2021年8月6日在上海证券交易

所科创板上市，发行完成后公司总股本为508,740,000股，其中无限售条件流通股

数量为72,258,979股，有限售条件流通股数量为436,481,021股。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数

量为318名，均为公司首次公开发行股票时参与网下符合条件的投资者询价配售

（以下简称“网下配售”）并中签的配售对象，锁定期为自公司股票上市之日起6

个月，该部分限售股股东对应的股份数量为3,741,021股，占公司股份总数的

0.7311% ， 具 体 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 3 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站

（www.sse.com.cn）披露的《广东芳源环保股份有限公司首次公开发行股票并在

科 创 板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上 市流通的股份数量为

3,741,021股，将于2022年2月7日（因2022年2月6日为非交易日，故顺延至下一交

易日）起上市流通。

　　　　 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　　　 2021年11月26日，公司2021年限制性股票激励计划向激励对象授予的第一类

　　 限制性股票2,978,000股在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记。

　　 上述授予登记完成后，公司股份总数由508,740,000股增加至511,718,000股，本次

　　 上市流通的限售股占公司总股本的比例由0.7354%变更为0.7311%。

　　　　 除上述情况外，本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司未发

　　 生因利润分配、公积金转增股本等导致股本数量变化的情况。

　　　　 三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　　　 本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺

　　 所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。

　　　　 除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

　　　　 截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行相应的承诺事项，

　　 不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　　　 四、本次上市流通的限售股情况

　　　　 （一）本次上市流通的限售股总数为3,741,021股，占公司目前股份总数的比

　　 例为0.7311%。

　　　　 （二）本次上市流通日期为2022年2月7日。

　　　　 （三）限售股上市流通明细清单如下：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售　 持有限售股　 本次上市　 剩余限

序号　　　　　　　　　 股东名称　　　　　　　　 股数量　　 占公司总股　 流通数量　 售股数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　（股）　　　 本比例　　 （股）　　 量（股）

1　　　华泰柏瑞质量精选混合型证券投资基金　　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

2　　　华泰柏瑞成长智选混合型证券投资基金　　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

　　　　华泰柏瑞中证科技 100 交易型开放式指数

3　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

　　　　证券投资基金

4　　　上证红利交易型开放式指数证券投资基金　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

5　　　华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金　　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

6　　　华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金　　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

7　　　中意人寿保险有限公司-分红产品 2　　　　　11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

8　　　圆信永丰优悦生活混合型证券投资基金　　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

9　　　中欧研究精选混合型证券投资基金　　　　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售　 持有限售股　 本次上市　 剩余限

序号　　　　　　　　 股东名称　　　　　　　　　股数量　　 占公司总股　 流通数量　 售股数

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （股）　　　 本比例　　 （股）　　 量（股）

10　　中欧互联网先锋混合型证券投资基金　　　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

11　　中欧启航三年持有期混合型证券投资基金　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860　　　0

12　　中欧品质消费股票型发起式证券投资基金　　 11,860　　 0.0023%　　　11,860

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