唯赛勃：国泰君安证券股份有限公司关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　　　　　　　　 国泰君安证券股份有限公司

　　　　　　关于上海唯赛勃环保科技股份有限公司

　　 首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

　　国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为

上海唯赛勃环保科技股份有限公司（以下简称“唯赛勃”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人

民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股

票上市规则》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律法规，对唯

赛勃首次公开发行网下配售限售股上市流通事项进行了核查，核查情况如下：

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 16 日出具《关于同意上海唯赛勃

环保科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2051

号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次公开发行人民币普通股

（A 股）43,438,600 股，并于 2021 年 7 月 28 日在上海证券交易所科创板挂牌

上市。公司首次公开发行股票完成后总股本 173,754,389 股，其中，无限售条件

的流通股为 35,294,220 股，有限售条件的流通股为 138,460,169 股。

　　本次上市流通的限售股均为首次公开发行网下配售限售股，限售股股东数量

为 518 名，均为公司首次公开发行股票时参与网下向符合条件的投资者询价配

售并中签的配售对象，限售期自公司股票上市之日起 6 个月，这部分账户对应的

股份数量为 1,628,590 股占公司现有总股本的 0.94%。具体情况详见公司于 2021

年 7 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海唯赛勃

环保科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次

解除限售并申请上市流通股将于 2022 年 1 月 28 日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，本次限售股形成

后至本公告发布之日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量发生变

　　 化的情况。

　　　　 三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　　　 本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行时网下配售股份，各配售对象

　　 承诺限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限

　　 售股股东无其他特别承诺。

　　　　 截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东在限售期内严格遵守了

　　 上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　　　 四、本次上市流通的限售股情况

　　　　 （一）本次上市流通的限售股总数为 1,628,590 股，本次上市流通的限售股

　　 均为首次公开发行网下配售限售股份，限售期为自公司股票上市之日起 6 个月。

　　　　 （二）本次上市流通日期为 2022 年 1 月 28 日。

　　　　 （三）限售股上市流通明细清单

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　持有限售

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 持有限售　　　　　　　本次上市

序　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　股占公司　　　　　　　限售期

　　　　　　　　　　 股东名称　　　　　　　　　股数量　　　　　　　　流通数量

号　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　总股本比　　　　　　　（月）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 （股）　　　　　　　　（股）

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　例

1　　　 华泰柏瑞品质成长混合型证券投资基金　　　　3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　 华泰柏瑞上证科创板 50 成份交易型开放

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　　　　　 式指数证券投资基金

3　　　 华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金　　　　3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　 华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券

4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　　　　　　 投资基金联接基金

　　　 华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投

5　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　　　　　　　　 资基金

　　　 财通资管宸瑞一年持有期混合型证券投资

6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　　　　　　　　　 基金

　　　 东方欣益一年持有期偏债混合型证券投资

7　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　　　　　　　　　 基金

8　　　东方策略成长混合型开放式证券投资基金　　　 3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　 东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证

9　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,145　 0.0018%　　　 3,145　　　 6

　　　　　　　　　 券投资基金

　　　

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