建信信息产业股票型证券投资基金托管协议更新

　　　　　　 光银托管 2014J013

建信信息产业股票型证券投资基金

　　　　　　 托管协议

基金管理人：建信基金管理有限责任公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

建信信息产业股票型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　托管协议

　　　　　　　　　　　　　　　　 目　　　 录

一、基金托管协议当事人———————————————- 3

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释—————————- 4

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查————————– 5

四、基金管理人对基金托管人的业务核查——————————- 11

五、基金财产的保管————————————————- 12

六、指令的发送、确认及执行—————————————– 14

七、交易及清算交收安排——————————————— 17

八、基金资产净值计算和会计核算————————————- 22

九、基金收益分配————————————————— 26

十、基金信息披露————————————————— 27

十一、基金费用—————————————————– 29

十二、基金份额持有人名册的保管————————————- 31

十三、基金有关文件档案的保存————————————— 31

十四、基金管理人和基金托管人的更换——————————— 32

十五、禁止行为—————————————————– 34

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算————————- 35

十七、违约责任—————————————————– 37

十八、争议解决方式————————————————- 38

十九、托管协议的效力———————————————– 38

二十、其他事项—————————————————– 39

二十一、托管协议的签订——————————————— 39

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建信信息产业股票型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　托管协议

　　 鉴于建信基金管理有限责任公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续

的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，

拟募集发行建信信息产业股票型证券投资基金；

　　 鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续

的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

　　 鉴于建信基金管理有限责任公司拟担任建信信息产业股票型证券投资基金

的基金管理人，中国光大银行股份有限公司拟担任建信信息产业股票型证券投资

基金的基金托管人；

　　 为明确建信信息产业股票型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间

的权利义务关系，特制订本托管协议；

　　 除非另有约定， 建信信息产业股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基

金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以

基金合同为准，并依其条款解释。

一、基金托管协议当事人

　　 （一）基金管理人

　　 名称：建信基金管理有限责任公司

　　 住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层

　　 法定代表人：孙志晨

　　 成立日期：2005 年 9 月 19 日

　　 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]158 号

　　 组织形式：有限责任公司

　　 注册资本：人民币 2 亿元

　　 存续期间：持续经营

　　 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务

　　 （二）基金托管人

　　 名称：中国光大银行股份有限公司

　　 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

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建信信息产业股票型证券投资基金　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 托管协议

　　 法定代表人：李晓鹏

　　 成立时间：1992 年 6 月 18 日

　　 注册资本：人民币 466.7909 亿元

　　 批准设立机关：国务院

　　 批准设立文号：国函[1992]7 号

　　 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]75 号

　　 组织形式：股份有限公司

　　 存续期间：持续经营

二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释

　　 （一）订立托管协议的依据

　　 本协议依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》

(以下简称“《基金法》”) 《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下称“《运

作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下称“《信息披露管

理办法》”）、 公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 以下简称“《流

动性风险管理规定》”）等有关法律法规、《建信信息产业股票型证券投资基金基

金合同》（以下称“基金合同”）及其他有关规定制订。

　　 （二）订立托管协议的目的

　　 订立本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、

投资运作、净值计算、

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