康泰生物：关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的公告

证券代码：300601　　　　　 证券简称：康泰生物　　　　　　 公告编号：2022-005

债券代码：123119　　　　　 债券简称：康泰转 2

　　　　　　　　　　深圳康泰生物制品股份有限公司

　　　关于 2019 年股票期权激励计划首次授予股票期权

　　　　　　　　　 第二个行权期行权条件成就的公告

　　 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。

　　深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年1月28日召

开第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于

2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议

案》，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件已

经成就，具体情况如下：

　　一、2019年股票期权激励计划简述

　　1、2019 年 3 月 24 日，公司第六届董事会第八次会议审议通过《关于公司

<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票

期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理

2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案，公司独立董事对此发表了

同意的独立意见。

　　2、2019 年 3 月 24 日，公司第六届监事会第七次会议审议通过《关于公司

<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股票

期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2019 年股票期权激

励计划激励对象名单>的议案》，对本次激励计划的激励对象名单进行核查并发

表核实意见。

　　3、2019 年 4 月 4 日，对股票期权激励计划拟激励对象名单及职务的公示情

况并结合监事会的核查结果，公司公告了《监事会关于 2019 年股票期权激励计

划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

　　4、2019 年 4 月 12 日，公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过《关于公

司<2019 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019 年股

票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办

理 2019 年股票期权激励计划有关事项的议案》。

　　5、2019 年 4 月 29 日，公司分别召开了第六届董事会第十次会议和第六届

监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。

本次股票期权的授予日为 2019 年 4 月 29 日，行权价格为 45.09 元/股。公司独

立董事对此发表了独立意见。监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了

核实。

　　6、2019 年 6 月 6 日，公司完成了股票期权首次授予 541 名激励对象 3,194.10

万份股票期权的登记工作，期权简称：康泰 JLC1；期权代码：036359。

　　7、2019 年 12 月 4 日，公司分别召开第六届董事会第十六次会议和第六届

监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销 2019 年股票期权激励计划首次授

予部分股票期权的议案》。根据公司《2019 年股票期权激励计划》的相关规定，

首次授予的 5 名激励对象已离职，已不符合激励条件，公司决定将其合计已获授

但尚未行权的 25.20 万份股票期权进行注销。

　　8、2019 年 12 月 13 日，公司完成了 5 名离职激励对象已获授但尚未行权的

25.20 万份股票期权注销工作。本次注销完成后，公司 2019 年股票期权激励计

划首次授予的股票期权数量为 3,168.90 万份，激励对象人数为 536 名。

　　9、2020年3月30日，公司第六届董事会第十八次会议和第六届监事会第十七

次会议分别审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》。公司董事

会向91名激励对象授予293.40万份预留股票期权，授予日为2020年3月30日，行

权价格为112.40元/股。公司独立董事对此发表了独立意见，监事会对本次预留

股票期权授予的激励对象名单进行了核实。

　　10、2020年4月10日，公司完成了股票期权预留授予91名激励对象293.40万

份股票期权的登记工作，期权简称：康泰JLC2；期权代码：036415。

　　11、2020年7月20日，公司第六届董事会第二十二次会议和第六届监事会第

二十次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划首次授予股票期

权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行

权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划首次授予的部分

股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划首次授予

股票期权的行权价格、注销首次授予的部分股票期权以及首次授予股票期权第一

个行权期涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同

意的独立意见。

　　12、2020年8月17日，公司完成了2019年股票期权激励计划不满足行权条件

的股票期权291.655万份的注销工作。本次注销完成后，公司2019年股票期权激

励计划首次授予的股票期权数量为2,877.245万份，激励对象人数为522名。

　　13、2020年9月1日，公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第一个

行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记结

算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2020

年9月7日至2021年4月28日，可行权股票期权数量总数为1,393.345万份，行权价

格为44.54 元/股。

　　14、2021年5月25日，公司第六届董事会第二十九次会议和第六届监事会第

二十六次会议分别审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划预留授予股票

期权行权价格的议案》《关于2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一个

行权期行权条件成就的议案》《关于注销2019年股票期权激励计划预留授予的部

分股票期权的议案》等议案，公司监事会对调整2019年股票期权激励计划预留授

予股票期权的行权价格、注销部分股票期权以及预留授予股票期权第一个行权期

涉及的激励对象名单和数量等事项发表了核查意见，独立董事发表了同意的独立

意见。

　 15、2021年6月11日，公司2019年股票期权激励计划预留授予股票期权第一

个行权期自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过，且公司已在中国证券登记

结算有限责任公司深圳分公司完成自主行权相关登记申报工作。行权期限为2021

年6月16日至2022年3月29日，可行权股票期权数量总数为136.275万份，行权价

格为112.10元/股。

　 16、202

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