国立科技：中信证券股份有限公司关于广东国立科技股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

　　　　　　　　　　　 中信证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于广东国立科技股份有限公司

　　 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

　　根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司保荐工

作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公

司规范运作指引》《上市公司监管指引第 2 号―上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》等有关法律法规的要求，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证

券”或“保荐机构”）作为广东国立科技股份有限公司（以下简称“国立科技”或“公

司”）的保荐机构，对国立科技 2020 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核

查，核查的具体情况如下：

　　一、募集资金基本情况

　　（一）首次公开发行股票募集资金

　　1、实际募集资金金额和资金到账时间

　　经中国证券监督管理委员会于 2017 年 10 月 13 日签发的证监许可〔2017〕

1831 号文《关于核准广东国立科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》核

准，公司由主承销商东莞证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开

发行人民币普通股（A 股）股票 26,680,000 股，发行价为每股人民币 12.14 元，

共计募集资金 323,895,200.00 元，坐扣承销和保荐费用 28,669,358.49 元后的募集

资金为 295,225,841.51 元，已由主承销商东莞证券股份有限公司于 2017 年 11 月

2 日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报

会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用

17,015,618.87 元后，公司本次募集资金净额为 278,210,222.64 元。上述募集资金

到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》

（天健验〔2017〕3-107 号）。

　　2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

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　　公司以前年度已使用募集资金 24,538.68 万元，以前年度收到的银行存款利

息扣除银行手续费等的净额为 383.73 万元；2020 年度实际使用募集资金 1,354.19

万元，2020 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1.41 万元；累

计已使用募集资金 25,892.86 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等

的净额为 385.14 万元。

　　公司 2020 年度使用闲置募集资金暂时补充流动资金 3,000.00 万元，已归还

4,378.00 万元。截止 2020 年 12 月 31 日，累计使用闲置募集资金暂时补充流动

资金 7,940.00 万元，累计归还 5,665.00 万元，闲置募集资金暂时用于补充流动资

金金额 2,275.00 万元。

　　截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 38.30 万元（包括累

计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

　　　　　　　　　　　 时　　间　　　　　　　　　　　　　金额（万元）

2017 年 11 月 2 日实际募集资金净额　　　　　　　　　　　　　　　　27,821.02

加：2017 年度利息及手续费净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 6.21

减：以前年度已使用金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　17,828.34

减：2017 年度已使用金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 309.51

截至 2017 年 12 月 31 日尚未使用募集资金净额　　　　　　　　　　　 9,689.38

加：2018 年度利息及手续费净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 274.92

减：2018 年度已使用金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,756.60

截至 2018 年 12 月 31 日尚未使用募集资金净额　　　　　　　　　　　 8,207.70

加：2019 年度利息及手续费净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 102.62

减：2019 年度已使用金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　4,644.22

截至 2019 年 12 月 31 日实际可用募集资金净额　　　　　　　　　　　 3,666.08

加：2020 年度利息及手续费净额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 1.41

减：2020 年度已使用金额　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　1,354.19

截至 2020 年 12 月 31 日实际可用募集资金净额　　　　　　　　　　　 2,313.30

　　二、募集资金存放和管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共

和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情

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况，制定了《广东国立科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“管理

办法”），该《管理办法》经公司 2015 年第一届五次董事会审议通过，并业经公

司 2015 年第三次临时股东大会表决通过。

　　（一）首次公开发行股票募集资金监管情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权

益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交

易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015 年

修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《广

东国立科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管

理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保

荐机构东莞证券股份有限公司于 2017 年 11 月 10 日分别与兴业银行股份有限公

司东

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