中国武夷：中国武夷信息披露事务管理内部控制制度

证券代码：000797　　　　 证券简称：中国武夷　　　　　公告编号：2022-010

债券代码：112301　　　　 债券简称：15 中武债

债券代码：149777　　　　 债券简称：22 中武 01

　　　　　　　 中国武夷实业股份有限公司

　　　　　 信息披露事务管理内部控制制度

　　 （本制度经 2022 年 1 月 25 日公司第七届董事会第十三次会议审议通过）

序

　　　　　　　　原条款　　　　　　　　　　　　　　 修订后条款

号

　3.0 原则　　　　　　　　　　　3.0 原则

　公司及其他信息披露义务人应当　公司及其他信息披露义务人应当严格

　严格依照法律法规、自律规则和　依照法律法规、自律规则和公司章程

　公司章程的规定，真实、准确、　的规定，真实、准确、完整、及时、

1 完整、及时、公平地披露信息，　公平地披露信息，简明清晰、通俗易

　不得有虚假记载、误导性陈述、　懂，不得有虚假记载、误导性陈述、

　重大遗漏或者其他不正当披露。　重大遗漏或者其他不正当披露。信息

　信息披露事项涉及国家秘密、商　披露事项涉及国家秘密、商业机密的，

　业机密的，依照相关规定办理。　依照相关规定办理。

　　　　　　　　　　　　　　　　4.1.4 除依法需要披露的信息之外，

　4.1.4 除依法需要披露的信息之 公司可以自愿披露与投资者作出价值

　外，公司可以自愿披露与投资者 判断和投资决策有关的信息。自愿披

2

　作出价值判断和投资决策有关的 露信息应当真实、准确、完整，遵守

　信息。　　　　　　　　　　　　公平原则，保持信息披露的持续性和

　　　　　　　　　　　　　　　　一致性，不得进行选择性披露。

　4.12 公司信息披露义务人包括 4.12 公司信息披露义务人包括公司

　董事、监事、高级管理人员和各 董事、监事、高级管理人员，总部各

　事业部，控、参股公司的主要负 部门（包括国际事业部和房地产事业

3 责人；持有公司 5%以上股份的股 部）和司属单位主要负责人，股东或

　东和公司的其他关联人（包括关 者存托凭证持有人、实际控制人，收

　联法人、关联自然人和潜在关联 购人及其他权益变动主体，重大资产

　人）亦应承担相应的信息报告义 重组、再融资、重大交易、破产事项

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 – 1 –

　务。　　　　　　　　　　　　　 等有关各方，破产管理人及其成员，

　关联法人、关联自然人和潜在关 以及法律、行政法规和中国证监会规

　联人的范围根据《深圳证券交易 定的其他承担信息披露义务的主体。

　所股票上市规则》的有关规定确

　定。

　　　　　　　　　　　　　　　　 4.5 在内幕信息依法披露前，任何知

　4.5 在内幕信息依法披露前，任 情人不得公开或者泄露该信息，不得

　何知情人不得公开或者泄露该信 利用该信息进行内幕交易。任何单位

4

　息，不得利用该信息进行内幕交 和个人不得非法要求信息披露义务人

　易。　　　　　　　　　　　　　 提供依法需要披露但尚未披露的信

　　　　　　　　　　　　　　　　 息。

　5.3.1 公司应当披露的定期报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 5.3.1 公司应当披露的定期报告

　包括年度报告、中期报告和季度

　　　　　　　　　　　　　　　　 包括年度报告、中期报告和季度报告。

　报告。凡是对投资者做出投资决

　　　　　　　　　　　　　　　　 凡是对投资者做出投资决策有重大影

5 策有重大影响的信息，均应当披

　　　　　　　　　　　　　　　　 响的信息，均应当披露。年度报告中

　露。年度报告中的财务报告应当

　　　　　　　　　　　　　　　　 的财务报告应当经符合《证券法》规

　经具有证券、期货相关业务资格

　　　　　　　　　　　　　　　　 定的会计师事务所审计。

　的会计师事务所审计。

　　　　　　　　　　　　　　　　 5.3.4 定期报告内容应当经上市公司

　　　　　　　　　　　　　　　　 董事会审议通过。未经董事会审议通

　5.3.4 公司董事、高级管理人员应 过的定期报告不得披露。

　当对定期报告签署书面确认意　　　 公司董事、监事、高级管理人员应

　见，监事会应当提出书面审核意 当对定期报告签署书面确认意见。监

　见，说明定期报告的编制和审核 事会对定期报告出具的书面审核意

　程序是否符合法律、行政法规、 见，应当说明定期报告的编制和审核

　中国证监会和交易商协会的规 程序是否符合法律、行政法规、中国

6 定，报告的内容是否能够真实、 证监会和交易商协会的规定，报告的

　准确、完整地反映上市公司的实 内容是否能够真实、准确、完整地反

　际情况。董事、监事、高级管理 映上市公司的实际情况。董事、监事、

　人员对定期报告内容的真实性、 高级管理人员对定期报告内容的真实

　准确性、完整性无法保证或者存 性、准确性、完整性无法保证或者存

　在异议的，应当陈述理由和发表 在异议的，应当陈述理由和发表意见，

　意见，并予以披露。　　　　　　 并予以披露。

　　　　　　　　　　　　　　　　　 董事、监事和高级管理人员无法保

　　　　　　　　　　　　　　　　 证定期报告内容的真实性、准确性、

　 – 2 –

　　　　　　　　　　　　　　　　完整性或者有异议的，应当在书面确

　　　　　　　　　　　　　　　　认意见中发表意见并陈述理由，公司

　　　　　　　　　　　　　　　　应当披露。公司不予披露的，董事、

　　　　　　　　　　　　　　　　监事和高级管理人员可以直接申请披

　　　　　　　　　　　　　　　　露。

　5.4.1 公司发生可能对公司股票、5.4.1 公司发生可能对公司股票、债

　债券及其衍生品

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