柳 工：关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司现金选择权实施提示性公告

　 证券代码：000528　　　　　　证券简称：柳　　　　　工　 公告编号：2022-25

　　　　　　　　　　　广西柳工机械股份有限公司

　　　 关于发行股份吸收合并广西柳工集团机械有限公司

　　　　　　　　　　　现金选择权实施提示性公告

　 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、

误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：由于本公司股票目前交易价格高于现金选择权行权价格，投资者申报行

使现金选择权将可能使其利益受损，敬请投资者谨慎决策。

　　重要提示：

　　1、广西柳工机械股份有限公司（以下简称“柳工股份”、“上市公司”、“本公司”）

股票（股票代码：000528）已自 2022 年 1 月 14 日开市时起开始停牌，本公司股票进

入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，直至现金选择权申报期结束并履行

相关信息披露义务后复牌。

　　上市公司 2021 年公司债（债券简称：21 柳工 01）不停牌。

　　2、2022 年 1 月 18 日，公司已向现金选择权股权登记日（2022 年 1 月 13 日）收

市后登记在册的有权行使现金选择权的股东派发现金选择权，派发数量为 23,720,462

份。

　　3、获得现金选择权的异议股东可在申报日（2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1 月 27

日之间的交易日）上午 9：30-11：30，下午 1：00-3：00 内以其所持有的上市公司股

票按照现金选择权的行权价格全部或部分行使现金选择权，相应将其持有的上市公司股

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　柳工董事会公告

票过户给现金选择权提供方。

　　4、本次上市公司股票现金选择权所含权利的 Delta 值的绝对值低于 5%，根据《深

圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（2011 年修订）》，本公司将采用手工申报

方式提供现金选择权，现金选择权的申报、结算均通过手工方式完成。手工行权的具体

操作方式详见后文“三、申报行使现金选择权的方式”之“（一）行权确认”。

　　5、截至 2022 年 1 月 13 日，上市公司股票收盘价为 7.88 元/股，现金选择权价格

为 7.09 元/股，上市公司股价相对于现金选择权价格溢价 11.14%，经有效申报行使现

金选择权的股东将以 7.09 元/股的行权价格获得现金对价。如在定价基准日至现金选择

权实施日期间上市公司股票发生除权、除息等事项的，则上述现金选择权的现金对价将

做相应调整。若投资者行使现金选择权，将可能导致亏损，敬请投资者注意风险。为避

免误操作导致亏损，建议异议股东当面向本公司提交《投资者手工申报行权确认书》及

其他相关资料。

　　6、本公告仅对现金选择权派发具体安排及申报行权的有关事宜作出说明，不构成

对申报行使现金选择权的建议，提请广大投资者注意投资风险。

　　关于本次吸收合并方案的详细情况，请阅读上市公司于 2021 年 12 月 25 日刊登在

深圳证券交易所网站（www.szse.cn）和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《广

西柳工机械股份有限公司吸收合并广西柳工集团机械有限公司暨关联交易报告书》全文

及相关文件，并及时关注上市公司发出的相关公告。

　　一、有权申报行使现金选择权的股东

　　根据本次交易方案，获得现金选择权且在申报日（2022 年 1 月 21 日至 2022 年 1

月 27 日之间的交易日）上午 9:30-11:30 和下午 1:00-3:00 内履行有效申报程序的上市

公司异议股东可以按照本公告的规定申报行使现金选择权。

　　对于成功申报行使现金选择权的股份，将由现金选择权提供方向行使现金选择权的

异议股东支付现金对价，现金选择权提供方受让相应股份。

　　二、现金选择权的基本条款

　　（一）现金选择权的代码及简称

　　代码：038038

　　简称：柳工 LGP1

　　（二）现金选择权的标的证券

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　柳工董事会公告

　　标的证券代码：000528

　　标的证券简称：柳工

　　（三）现金选择权的派发方式

　　现金选择权的派发以本次现金选择权股权登记日（2022 年 1 月 13 日）收市后登记

在册的有权行使现金选择权的股东的证券账户在各个交易单元持有的有权行使现金选

择权的股票数量派发。

　　1、现金选择权将以现金选择权目标股东投票时使用的证券账户为单位派发。

　　2、如果有权行使现金选择权的股东的证券账户托管在两个或两个以上交易单元（证

券公司营业部），且在现金选择权股权登记日均持有本公司股票，则现金选择权的派发

以本次现金选择权股权登记日该股东的证券账户在各个交易单元持股数量，按照持股数

量大小排序依次派发，直至实际派发数量等于该股东应享有的现金选择权数量。

　　（四）现金选择权的派发比例及数量

　　柳工股份股东所持每 1 股有权行使现金选择权的股票将获派 1 份现金选择权权利，

本次共计派发 23,720,462 份现金选择权。

　　（五）现金选择权的价值及 Delta 值

　　根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号――业务办理》规定的计算方

式，本次派发现金选择权所含权利的价值为 0.0037 元，Delta 值为-2.39%。

　　（六）现金选择权的上市安排

　　不上市交易。

　　（七）现金选择权的行权比例

　　行权比例为 1：1，即现金选择权持有人每持有 1 份该等权利有权向现金选择权提

供方出售 1 股本公司股份。

　　（八）现金选择权的行权价格

　　现金选择权的行权价格为 7.09 元/股。如上市公司在定价基准日至现金选择权实施

日期间发生除权、除息等事项，则现金选择权价格将作相应调整。

　　（九）现金选择权的申报方式

　　采用手工申报的方式。

　　（十）现金选择权的申报期间

　　2022 年 1 月 2

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