南方产业升级混合型证券投资基金2021年第4季度报告

南方产业升级混合型证券投资基金

　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　2021 年 12 月 31 日

　　基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　基金托管人：交通银行股份有限公司

　　送出日期：2022 年 1 月 24 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方产业升级混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误

导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方产业升级混合

基金主代码　　　　　　　　　010299

交易代码　　　　　　　　　　010299

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2020 年 12 月 7 日

报告期末基金份额总额　　　　2,530,741,102.96 份

　　　　　　　　　　　　　　在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，精选产业

投资目标　　　　　　　　　　升级主题中具有核心竞争优势的个股，力争实现基金资产的

　　　　　　　　　　　　　　长期稳定增值。

　　　　　　　　　　　　　　本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市

　　　　　　　　　　　　　　场发展趋势，对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未

　　　　　　　　　　　　　　来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评

　　　　　　　　　　　　　　估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　置比例、调整原则和调整范围，在保持总体风险水平相对稳

　　　　　　　　　　　　　　定的基础上，力争投资组合的稳定增值。主要投资策略包括：

　　　　　　　　　　　　　　1、资产配置策略；2、股票投资策略；3、债券投资策略；4、

　　　　　　　　　　　　　　金融衍生品投资策略；5、资产支持证券投资策略。

　　　　　　　　　　　　　　沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通综合指数（人民币）

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　收益率×20%+上证国债指数收益率×20%

　　　　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收

风险收益特征　　　　　　　　益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本

　　　　　　　　　　　　　　基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　　　　 第 1 页 共 11 页

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 南方产业升级混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇

　　　　　　　　　　　　　　　率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投

　　　　　　　　　　　　　　　资风险。

基金管理人　　　　　　　　　　南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　　交通银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　　南方产业升级混合 A　　　　　　　 南方产业升级混合 C

下属分级基金的交易代码　　　　010299　　　　　　　　　　　　　 010300

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　2,256,348,825.39 份　　　　 274,392,277.57 份

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方产业升级

混合”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 10 月 1 日－2021 年 12 月 31 日）

　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　南方产业升级混合 A　　　　　　　　南方产业升级混合 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　 73,662,262.04　　　　　　　　　　 8,413,888.04

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　-42,789,618.65　　　　　　　　　　-5,452,677.41

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 -0.0180　　　　　　　　　　　　　-0.0190

润

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　

查看公告全文…