南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金2021年第4季度报告

南方宝泰一年持有期混合型证券投资

　　基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　 基金管理人：南方基金管理股份有限公司

　　 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

　　 送出日期：2022 年 1 月 24 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　南方宝泰一年持有期混合型证券投资基金 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　§1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　 基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚

假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一

定盈利。

　 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细

阅读本基金的招募说明书。

　 本报告中财务资料未经审计。

　 本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　 §2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　　南方宝泰一年持有期混合

基金主代码　　　　　　　　　008209

交易代码　　　　　　　　　　008209

基金运作方式　　　　　　　　契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　　2019 年 12 月 27 日

报告期末基金份额总额　　　　1,922,218,488.47 份

　　　　　　　　　　　　　　本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于

投资目标　　　　　　　　　　精选的股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求

　　　　　　　　　　　　　　实现基金资产持续稳定增值。

　　　　　　　　　　　　　　本基金将采取自上而下的投资策略对各种投资工具进行合理

　　　　　　　　　　　　　　的配置。综合运用资产配置策略、股票投资策略、债券投资

　　　　　　　　　　　　　　策略、股指期货、国债期货投资策略、资产支持证券投资策

投资策略

　　　　　　　　　　　　　　略，在风险与收益的匹配方面，力求将信用风险降到最低，

　　　　　　　　　　　　　　并在良好控制利率风险与市场风险的基础上为投资者获取稳

　　　　　　　　　　　　　　定的收益。

　　　　　　　　　　　　　　沪深 300 指数收益率×20%+中证港股通综合指数（人民币）

业绩比较基准

　　　　　　　　　　　　　　收益率×5%+上证国债指数收益率×75%

　　　　　　　　　　　　　　本基金为混合型基金，一般而言，其长期平均风险和预期收

　　　　　　　　　　　　　　益率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。本

风险收益特征　　　　　　　　基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金

　　　　　　　　　　　　　　类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇

　　　　　　　　　　　　　　率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投

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　　　　　　　　　　　　　　 资风险。

基金管理人　　　　　　　　　 南方基金管理股份有限公司

基金托管人　　　　　　　　　 中国邮政储蓄银行股份有限公司

下属分级基金的基金简称　　　 南方宝泰一年混合 A　　　　　　　　南方宝泰一年混合 C

下属分级基金的交易代码　　　 008209　　　　　　　　　　　　　　008210

报告期末下属分级基金的份

　　　　　　　　　　　　　　1,569,167,046.62 份　　　 353,051,441.85 份

额总额

注：本基金在交易所行情系统净值揭示等其他信息披露场合下，可简称为“南方宝泰”。

　　　　　　　　　　 §3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

　　　　　　　　　　　　　　　　 报告期（2021 年 10 月 1 日－2021 年 12 月 31 日）

　　　主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　 南方宝泰一年混合 A　　　　　　　 南方宝泰一年混合 C

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　25,354,751.36　　　　　　　　　　 5,855,444.22

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　40,384,136.72　　　　　　　　　　 9,430,182.04

3.加权平均基金份额本期利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　0.0257　　　　　　　　　　　　0.0239

润

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　1,816,811,038.05　　　　　　　　 403,882,101.15

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　 1.1578　　　　　　　　　　1.1440

注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交

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