宝泰隆：金元证券股份有限公司关于宝泰隆新材料股份有限公司2020年度持续督导报告书

　　　　　　　　　　　　　　金元证券股份有限公司

　　　　　　　　　　 关于宝泰隆新材料股份有限公司

　　　　　　　　　　　　　2020 年度持续督导报告书

　　　 金元证券股份有限公司（以下简称“金元证券”或“保荐机构”）作为宝泰隆

新材料股份有限公司（以下简称“宝泰隆”或“公司”）2017 年非公开发行股票的

保荐机构及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司

监管指引第 2 号――上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易

所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》

等相关规定，开展了宝泰隆 2020 年度持续督导工作，具体情况如下：

　　　 一、2020 年度持续督导工作情况

　　　 （一）日常持续督导工作

　　　 金元证券通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查、高管访谈等方式对

宝泰隆进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作：

序号　　　　　　　　　督导事项　　　　　　　　　　　　　　　 工作内容

　　　　建立健全并有效执行持续督导工作制度，

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构已根据持续督导工作制度与公司

1　　　并针对具体的持续督导工作制定相应的工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 制定并实施持续督导工作计划。

　　　　作计划。

　　　　根据中国证监会相关规定，在持续督导工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 保荐机构同公司签订保荐协议，其中明确

　　　　作开始前，与上市公司或相关当事人签署

2　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 双方在持续督导期间的权利义务，上述协

　　　　持续督导协议，明确双方在持续督导期间

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 议已报上海证券交易所备案。

　　　　的权利义务，并报上海证券交易所备案。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2020 年持续督导期间，保荐代表人及项

　　　　通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 目组人员通过日常沟通、定期或不定期回

3　　　职调查、高管访谈等方式开展持续督导工

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 访、现场检查、对高管访谈等方式，对宝

　　　　作。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 泰隆开展了持续督导工作。

　　　　持续督导期间，按照有关规定对上市公司

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 经核查，2020 年持续督导期间公司未发

　　　　违法违规事项公开发表声明的，应于披露

4　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 生按有关规定保荐机构须公开发表声明的

　　　　前向上海证券交易所报告，经上海证券交

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 违法违规事项。

　　　　易所审核后在指定媒体上公告。

　　　　持续督导期间，上市公司或相关当事人出

　　　　现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

　　　　现或应当发现之日起五个工作日内向上海　 经核查，2020 年持续督导期间上市公司

5　　　证券交易所报告，报告内容包括上市公司　 或相关当事人未出现违法违规、违背承诺

　　　　或相关当事人出现违法违规、违背承诺等　 等事项。

　　　　事项的具体情况，保荐人采取的督导措施

　　　　等。

　　　　督导上市公司及其董事、监事、高级管理

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 经核查，2020 年持续督导期间公司及其

　　　　人员遵守法律、法规、部门规章和上海证

6　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 董事、监事和高级管理人员均未发生违法

　　　　券交易所发布的业务规则及其他规范性文

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 违规行为及不履行其所作承诺等情况。

　　　　件，并切实履行其所做出的各项承诺。

　　　　督导上市公司建立健全并有效执行公司治　 经核查，公司已建立健全并有效执行公司

7

　　　　理制度，包括但不限于股东大会、董事　　 治理制度。

　　 会、监事会议事规则以及董事、监事和高

　　 级管理人员的行为规范等。

　　 督导上市公司建立健全并有效执行内控制

　　 度，包括但不限于财务管理制度、会计核　 保荐机构对公司的内控制度的设计、实施

　　 算制度和内部审计制度，以及募集资金使　 和有效性进行了核查，公司内控制度基本

8

　　 用、关联交易、对外担保、对外投资、对　 符合相关法规要求并得到了执行，有利于

　　 子公司的控制等重大经营决策的程序与规　 公司的规范运行。

　　 则等。

　　 督导上市公司建立健全并有效执行信息披

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　保荐机构对公司的信息披露制度体系进行

　　 露制度，审阅信息披露文件及其他相关文

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　核查，审阅了信息披露文件及其他相关文

9　　件，并有充分理由确信上市公司向上海证

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　件。详见本持续督导报告书之“二、信息

　　 券交易所提交的文件不存在虚假记载、误

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　披露审阅情况”。

　　 导性陈述或重大遗漏。

　　 对上市公司的信息披露文件及向中国证监

　　 会、上海证券交易所提交的其他文件进行

　　 事前审阅，对存在问题的信

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