普门科技：上海荣正投资咨询股份有限公司关于深圳普门科技股份有限公司2021年股票期权激励计划预留授予相关事项之独立财务顾问报告

证券代码:688389　　　　　　　　　　证券简称:普门科技

　　　上海荣正投资咨询股份有限公司

　　　　　　　　　　　关于

　　　　 深圳普门科技股份有限公司

　　　　　2021 年股票期权激励计划

　　　　　　　预留授予相关事项

　　　　　　　　　　　 之

　　　 独立财务顾问报告

　　　　　　　　　二零二二年一月

上海荣正投资咨询股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　目 录

第一章 释 义 ………………………………………………………………………………………………… 2

第二章 声 明 ………………………………………………………………………………………………… 3

第三章 基本假设 …………………………………………………………………………………………… 4

第四章 独立财务顾问意见 …………………………………………………………………………….. 5

　 一、已履行的相关审批程序 ………………………………………………………………………… 5

　 二、本次股票期权授予条件说明 …………………………………………………………………. 6

　 三、本次股权激励计划预留部分的授予情况 ……………………………………………….. 7

　 四、实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 ……………. 9

　 五、结论性意见 ………………………………………………………………………………………….. 9

第五章 备查文件及咨询方式 ……………………………………………………………………….. 10

　 一、备查文件 ……………………………………………………………………………………………. 10

　 二、咨询方式 ……………………………………………………………………………………………. 10

上海荣正投资咨询股份有限公司　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　独立财务顾问报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一章 释 义

　　 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

普门科技、本公司、公

　　　　　　　　　　　　　　　 指　 深圳普门科技股份有限公司

司、上市公司

本激励计划、本计划　　　　　　 指　 深圳普门科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划

　　　　　　　　　　　　　　　　　　公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格

股票期权、期权　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　和条件购买本公司一定数量股票的权利

　　　　　　　　　　　　　　　　　　按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公

激励对象　　　　　　　　　　　 指　 司）董事、高级管理人员、核心技术人员、技术骨干、

　　　　　　　　　　　　　　　　　　业务骨干

授予日　　　　　　　　　　　　 指　 公司向激励对象授予权益的日期，授予日必须为交易日

等待期　　　　　　　　　　　　 指　 股票期权授予之日至股票期权可行权日之间的时间段

　　　　　　　　　　　　　　　　　　自股票期权授权之日起至所有股票期权行权或注销完毕

有效期　　　　　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　之日止

　　　　　　　　　　　　　　　　　　激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股票

行权　　　　　　　　　　　　　 指　 期权的行为，在本激励计划中行权即为激励对象按照激

　　　　　　　　　　　　　　　　　　励计划设定的价格和条件购买标的股票的行为

可行权日　　　　　　　　　　　 指　 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日

行权价格　　　　　　　　　　　 指　 本激励计划所确定的激励对象购买公司股票的价格

　　　　　　　　　　　　　　　　　　根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必需满

行权条件　　　　　　　　　　　 指

　　　　　　　　　　　　　　　　　　足的条件

《公司法》　　　　　　　　　　

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