东方红创新趋势混合型证券投资基金2021年第四季度报告

东方红创新趋势混合型证券投资基金

　　　2021 年第 4 季度报告

　　　　　　 2021 年 12 月 31 日

　　　基金管理人：上海东方证券资产管理有限公司

　　　基金托管人：中国民生银行股份有限公司

　　　报告送出日期：2022 年 1 月 24 日

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　东方红创新趋势混合 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　　　　　　　 §1 重要提示

　 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2022 年 1 月 20 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

　　基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

基金的招募说明书。

　　本报告中财务资料未经审计。

　　本报告期自 2021 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　§2 基金产品概况

基金简称　　　　　　　　　 东方红创新趋势混合

基金主代码　　　　　　　　 010699

基金运作方式　　　　　　　 契约型开放式

基金合同生效日　　　　　　 2021 年 3 月 15 日

报告期末基金份额总额　　　 3,896,827,083.37 份

投资目标　　　　　　　　　 本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的投资管

　　　　　　　　　　　　　 理，追求资产净值的长期稳健增值。

投资策略　　　　　　　　　 本基金将动态跟踪海内外主要经济体的 GDP、CPI、利率等宏观经济

　　　　　　　　　　　　　 指标，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市场指标，

　　　　　　　　　　　　　 全面评估上述各种关键指标并预测其变动趋势，从而对股票、债券等

　　　　　　　　　　　　　 大类资产的风险和收益特征进行预测。通过定性和定量指标的分析，

　　　　　　　　　　　　　 在目标收益条件下，追求风险最小化，最终确定大类资产投资权重，

　　　　　　　　　　　　　 实现资产合理配置。

业绩比较基准　　　　　　　 沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率（经汇率估值调整）×

　　　　　　　　　　　　　 10%+中债综合指数收益率×20%

风险收益特征　　　　　　　 本基金是一只混合型基金，其预期风险与预期收益高于债券型基金与

　　　　　　　　　　　　　 货币市场基金，低于股票型基金。本基金除了投资 A 股外，还可根据

　　　　　　　　　　　　　 法律法规规定投资香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内

　　　　　　　　　　　　　 证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面

　　　　　　　　　　　　　 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差

　　　　　　　　　　　　　 异带来的特有风险。

基金管理人　　　　　　　　 上海东方证券资产管理有限公司

基金托管人　　　　　　　　 中国民生银行股份有限公司

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　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　东方红创新趋势混合 2021 年第 4 季度报告

　　　　　　　　　　　　§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　单位：人民币元

主要财务指标　　　　　　　　　　　　　　报告期（2021 年 10 月 1 日-2021 年 12 月 31 日）

1.本期已实现收益　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-218,495,502.40

2.本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-14,660,660.74

3.加权平均基金份额本期利润　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　-0.0037

4.期末基金资产净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 3,552,672,404.64

5.期末基金份额净值　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 0.9117

注：（1）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平

要低于所列数字。

　　（2）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）

扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 业绩比较基

　　　　　　　 净值增长率　　净值增长率 业绩比较基

　 阶段　　　　　　　　　　　　　

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