泽达易盛：达易盛（天津）科技股份有限公司独立董事关于上海证券交易所《关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司委托理财的问询函》的独立意见

　　泽达易盛（天津）科技股份有限公司独立董事

关于上海证券交易所《关于泽达易盛（天津）科技股

　　　份有限公司委托理财的问询函》的独立意见

　　根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《泽达易盛（天津）科技股份

有限公司章程》、《泽达易盛（天津）科技股份有限公司独立董事制度》的相关规

定，我们作为泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，对公司于 2021 年 12 月 27 日收到上海证券交易所科创板公司管理部下发的

《关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司委托理财的问询函》（上证科创公函

【2021】0132 号）（以下简称“《问询函》”）所提及的问题，本着认真、负责的

态度，审阅了认为出具本独立意见所需查阅的文件，基于独立、客观判断的立场，

现就上述事项发表如下独立意见：

　　一、关于公司回复问询函的独立意见

　　关于问题 1：你公司及子公司与鑫沅资产管理有限公司签署 50 亿元委托理

财合同的具体时间、签署人员、主要条款、违约责任约定、鑫通 1 号及鑫福 3

号合同的各自金额，以及上述交易履行的信息披露情况回复的独立意见

　　经核查，公司已披露《鑫沅资产鑫通 1 号单一资产管理计划资产管理合同》、

《鑫沅资产鑫福 3 号单一资产管理计划资产管理合同》（以下统称“《资产管理

合同》”）的签署时间、签署人员及主要条款、违约责任条款等重要条款，同时

查阅相关支付凭证和鑫沅资产出具的《回执》和《关于委托理财问题的回复》以

及结合公司三会资料等相关披露文件。未发现公司及子公司浙江金淳信息技术有

限公司（以下简称“浙江金淳”或“子公司”）有违约情况，公司及子公司不存

在因违反《资产管理合同》的约定而被追究违约责任的情况。公司及子公司实际

投资的委托财产金额为 8,000 万元，子公司实际投资的委托财产金额为 4,000

万元，合计 1.2 亿元。公司通过 2021 年 4 月 21 日披露的《泽达易盛（天津）科

技股份有限公司 2020 年年度报告》公示了截至 2020 年 12 月 31 日公司单一资产

管理计划金额。并于 2021 年 12 月 28 日披露了《泽达易盛（天津）科技股份有

限公司关于委托理财的进展公告》，说明鑫通 1 号及鑫福 3 号的委托财产分期缴

付总规模已调整至 8,000 万元及 4,000 万元。鑫沅资产《关于委托理财问题的回

复》也明确了已在基金业协会备案将鑫通 1 号的委托财产循环累计投资总规模调

至 8,000 万元，鑫福 3 号的委托财产循环累计投资总规模调至 4,000 万元。

　　关于问题 2：你公司称 2020 年 4 月 7 日召开的股东大会审议通过了《关

于使用闲置募集资金进行投资理财的议案》，拟使用单笔不超过人民币 3 亿元进

行投资理财，股东大会授权董事会在上述额度内行使决策权。此次资产管理规

模 50 亿元远超 2020 年 4 月 7 日股东大会授予董事会 3 亿元的投资理财额度，

请你公司说明上述合同的签署是否按要求召开董事会、股东大会予以审议，如

未召开，请说明所履行的决策程序及决策人情况回复的独立意见

　　经核查，公司及子公司签署《资产管理合同》的委托财产金额为公司及子公

司实际交付的金额合计 1.2 亿元。

　　公司于 2020 年 3 月 19 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过了《关于

使用闲置资金进行投资理财》的议案，并已经 2019 年年度股东大会审议通过。

　　公司于该议案生效期间累计缴付 1.2 亿元用于购买鑫通 1 号及鑫福 3 号理财

产品，未超出董事会及股东大会审议通过的委托理财额度范围。按照《公司章程》

等公司制度，《资产管理合同》签署由公司财务部提交申请，报送财务总监审核，

最终由董事长签批，履行了内部审批程序。

　　关于问题 3：公司称合同金额 50 亿元为托管人资产管理合同模板金额，非

公司实际投资金额，经与对方协商约定最终以公司实际缴付金额为准。请你公

司说明上述表述的依据、出处的回复的独立意见

　　经核查《资产管理合同》以及鑫沅资产《关于委托理财问题的回复》，

5,000,000,000 元是循环累积投资的总规模。公司投资的委托财产金额为其实际

交付的 8,000 万元，子公司投资的委托财产金额为其实际交付的 4,000 万元，合

计 1.2 亿元。

　　关于问题 4：你公司称近日与管理人鑫沅资产、托管人上海银行股份有限公

司协商一致，将鑫通 1 号委托财产总规模调低至 8,000 万元，鑫福 3 号委托财产

总规模调低至 4,000 万元，后续至产品到期日，上述产品投资规模金额合计为

1.2 亿元。请你公司补充披露上述协商是否签署了补充合同、前述 50 亿元资管

合同违约责任的安排以及本次补充合同的主要条款情况（若签署）回复的独立

意见

　　经核查，公司及子公司已于 2021 年 12 月 22 日向鑫沅资产提出调低委托财

产分期缴付总规模至 8,000 万元及 4,000 万元的申请，已获鑫沅资产回执确认同

意并且调整后规模已完成了在基金业协会备案。同时，《资产管理合同》未设置

针对投资者委托财产总额及缴付时间的违约条款。截至本独立意见出具之日，未

发现公司及子公司有违约情况，根据鑫沅资产提供的《关于委托理财问题的回复》

也明确了公司及子公司不存在违约。

　　关于问题 5：请你公司自查并披露自上市以来的对外投资、委托理财，以及

所履行的决策程序及信息披露情况，并说明是否存在未按规定决策及披露的情

况回复的独立意见

　　经核查，我们认为，截至本独立意见出具之日，公司对外投资、委托理财均

履行了必要的决策程序，不存在未披露的对外投资、委托理财事项。

　　二、公司公告内容是否存在事实依据

　　经核查，我们认为公司公告内容存在事实依据，不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏。

　　三、公司对相关事项可能承担的违约责任或风险

　　根据《资产管理合同》、鑫沅资产出具的《关于委托理财问题的回复》以及

与鑫沅资产理财经理进行的访谈记录，截至本独立意见出具之日，未发现公司及

子公司存在违约情况，公司及子公司亦不存在因违反《资产管理合同》的约定而

被追究违约责任的风险。

　　四、风险提示

　　金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，资产管理计划可能面临

本金损失风险、市场风险、管理风险等风险，请投资者注意投资风险。

　　（以下无正文）

（本页无正文，为《泽达易盛（天津）科技股份有限公司独立董事关于上海证券

交易所<关于泽达易盛（天津）科技股份有限公司委托理财的问询函>的独立意

见》之签署页）

　　　　黄苏文　　　　　　　　　 郭筹鸿　　　　　　　　　冯　 雁

　　　　　　　　　　　　　

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