力合微：兴业证券股份有限公司关于深圳市力合微电子股份有限公司2021年度现场检查报告

　　　　　　　　　　　 兴业证券股份有限公司

　　　　　　　　 关于深圳市力合微电子股份有限公司

　　　　　　　　　　　2021 年度现场检查报告

　　兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“保荐机构”）作为深圳

市力合微电子股份有限公司（以下简称“力合微”、“公司”或“发行人”）首

次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据中国证监会《证券发行上市保

荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所持续督

导工作指引》的相关规定，担任力合微首次公开发行股票持续督导的保荐机构，

于 2021 年 12 月 27 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

　　保荐机构于 2021 年 12 月 27 日对力合微进行了现场检查。

　　在现场检查过程中，保荐机构结合力合微的实际情况，查阅、收集了力合微

自 2021 年 1 月 1 日至现场检查日的有关文件、资料，与公司管理人员和员工进

行了访谈，实施了包括审核、查证、询问等必要程序，检查了公司治理和内部控

制，信息披露，公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来，募集资金

使用，关联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等情况，并在前述工作

的基础上完成了本次现场检查报告。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

　　保荐机构查阅了力合微的公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则

以及其他的内部控制制度；查看了股东大会、董事会和监事会的会议通知、决议

和记录，核对公司相关公告；查阅了公司内部审计部门的工作记录；与有关高级

管理人员和部门负责人进行了访谈。

　　核查意见：

　　经现场核查，本保荐机构认为：公司建立了较为完善的公司治理制度，相关

制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、

《上海证券交易所科创板股票上市规则》的要求履行职责。公司内控环境良好，

风险控制有效。

（二）信息披露情况

　　保荐机构查阅了公司公告以及相关的信息披露支持性文件。

　　核查意见：

　　经现场核查，本保荐机构认为：力合微已披露的公告与实际情况一致，信息

披露不存在应予披露而未披露的重大事项，符合公司信息披露管理制度和上海证

券交易所的相关规定。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

　　保荐机构查阅了相关制度性文件、相关会议记录及公告，查阅了公司及各子

公司与关联方往来的账务情况，并与财务人员进行沟通。

　　核查意见：

　　经现场核查，保荐机构认为：发行人资产完整，人员、机构、业务、财务保

持独立，不存在关联方违规占有公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

　　1、核查程序

　　保荐机构查阅了募集资金三方（四方）监管协议、查阅银行对账单、募集资

金使用台账；核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。

　　2、募投项目变更情况

　　2021 年 12 月，公司将募投项目“研发测试及实验中心建设项目”名称变更

为“研发中心与总部基地建设项目”，该项目中的“研发场地投资”实施方式拟

由购买办公场地变更为购买土地并自建研发中心与总部基地，同时该项目达到预

定可使用状态的时间拟由 2022 年 3 月延期到 2027 年 3 月。此次自建研发中心与

总部基地的投资总额预计为 16,285 万元，募集资金投入 13,646 万元，剩余金额

以公司自有资金投入。此外，公司将“新一代高速电力线通信芯片研发及产业化

项目”和“基于自主芯片的物联网应用开发项目”募投项目达到预定可使用状

态日期，由原计划的 2022 年 3 月延长至 2024 年 3 月；募投项目“微功率无线通

信芯片研发及产业化项目”达到预定可使用状态日期，由原计划的 2022 年 3 月

延长至 2023 年 3 月。

　　3、核查意见

　　经现场核查，本保荐机构认为：发行人较好地执行了募集资金管理制度。发

行人募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构以及专户银行签署了

募集资金三方（四方）监管协议。发行人募集资金不存在未经履行审议程序擅自

变更募集资金用途的情形。发行人不存在其他违反《上海证券交易所上市公司募

集资金管理办法》的情形。

　　截止本次现场检查日，公司拟购买土地使用权尚未签署联合竞拍协议，亦未

开始履行招拍挂程序，不排除公司无法如期获得相应土地使用权的风险。另外，

受项目审批、工程施工等因素影响，本项目建设可能存在不能按期完工的风险。

保荐机构已提示公司上述风险，公司购买土地使用权事宜正在持续推进中。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

　　保荐机构查阅了公司相关制度、董事会、股东大会决议和信息披露文件，查

阅了公司及各子公司的借款合同、关联交易协议、对外投资协议等，与相关人员

进行了访谈。

　　核查意见：

　　经现场核查，本保荐机构认为：力合微已对关联交易、对外担保和对外投资

的决策权限和决策机制进行了规范；发生的关联交易、对外投资不存在重大的违

法违规和损害中小股东利益的情况。

（六）经营状况

　　保荐机构查阅了相关行业信息、公司的经营业绩情况，与公司相关管理人员

进行沟通，了解近期公司主营业务所属行业及市场变化情况。

　　　 核查意见：

　　经现场核查，本保荐机构认为：公司经营模式未发生变化，重要经营场所正

常运转，公司各项业务处于有序推进中。

（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项

　　无。

三、上市公司应注意的事项及建议

　　无。

四、向证监会或证券交易所报告的事项（如有）

　　无。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　在本次现场核查工作中，力合微积极提供所需文件资料，安排检查人员与力

合微高级管理人员及员工访谈以及实地调研，为保荐机构现场核查工作提供便

利。

六、本次现场检查的结论

　　经过现场检查，本保荐机构认为：力合微在公司治理、信息披露等方面制度

健全并得到有效执行；公司在业务、资产、财务、人员、机构等方面都保持了独

立性；不存在与主要股东及其他关联方违规资金往来的情况；公司严格遵守募集

资金使用制度，无违规使用募集资金的情形；公司在对外担保、关联交易、重大

对外投资等方面不存在违法违规现象。特此报告。

　　（本页以下无正文）

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